同时因信披违规遭监管：值得注意的是，就在西南证券发布确认被证监会立案调查公告的同时，西南证券发布了证监会重庆证监局行政监管措施决定书的公告，公告显示，西南证券合计持有中泰桥梁(17.880, 0.03, 0.17%)15641435 股，占中泰桥梁总股本的 5.03%的行为违反了《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条第一款第（四）项的规定。

同时，公司未按规定发布相关临时公告，违反了《关于加强上市证券公司监管的规定》（证监会公告[2010]20号）第十三条和《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二条的规定。

重庆证监局要求西南证券在4个月内对风险控制指标不符合规定的情形予以改正。同时，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，要求公司对信息披露违规行为进行整改，在 2 个工作日内按有关规定对风险控制指标不符合规定标准的相关情况进行补充披露。

据北京青年报报道，近年来，西南证券自身的违规记录颇为可观。2011年4月，公司在例行风控检查时发现了2011年4月12日公司自营股票“景谷林业”的异常卖出行为，担任证券投资管理部总经理及副总裁的季敏波涉嫌利用未公开信息交易股票为自己谋取不正当利益。

2014年6月，西南证券公告称，经监管部门查明，2007年4月至2009年10月，王涛在担任西南证券投资银行总部副总经理期间，在其西南证券办公地点或出差地操作其岳父、岳母的账户交易股票，获利35704573.46元。

今年5月26日，西南证券公告称，经监管部门查明，周敏在西南证券淮南龙湖中路证券营业部担任负责人期间，存在违规为客户代理证券交易、违规从事证券期货投资咨询业务等问题。