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证监会主席刘士余履新一年:撸起袖子抓监管 不怕掉几根羽毛

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发布时间: 2017-2-27 08:28

正文摘要:

昨日(2月26日)上午10点,国务院新闻办公室(以下简称国新办)召开协调推进资本市场改革稳定发展等情况新闻发布会。会上,中国证监会主席刘士余、副主席方星海、赵争平和李超就市场各界关注的问题一一进行了解答。 ...

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退居二线 发表于 2017-2-27 08:29:04
完善多层次资本市场:长期以来,我国力图建设完善多层次资本市场。据赵争平介绍,目前我国的资本市场已经呈现出多层次资本市场的特征。这两年,特别是去年以来,新三板市场实现了快速发展,截至2月24日,新三板挂牌企业达到了10715家。

新三板改革是今年建设多层次资本市场的一项重要的任务,既要有效监管、守住底线,更要因势利导、积极作为,把融资、交易这些核心功能进一步提升。要让新三板在量的积累的基础上,实现质的一个大的提升。

具体来看,新三板改革的重点就是要完善市场分层,通过分层管理,把发行、交易、投资者准入和监管多方面的改革串通起来,为众多的挂牌企业提供差异化的制度供给,把市场的积极效用进一步释放出来,重点去支持那些创新能力强、诚实守信、运作规范、前景广阔的中小微企业加快发展。

对最近比较受关注的区域性股权市场,也就是四板市场。赵争平表示,建设多层次资本市场过程中,区域性股权市场也是其中一个组成部分。区域性股权市场主要服务于所在地,现在全国已经运营的40家区域性市场,据不完全统计,有挂牌企业1600多家,还有5800多家展示企业,累计各类融资额大概是6800亿元。

上个月,国务院办公厅发布了《关于规范发展区域性股权市场的通知》,从市场定位、管理体制、投资者准入、运营机构等八个方面,对区域性股权市场做了专门的制度安排,根据通知要求,证监会下一步将主要做好三个方面的工作:1.制定并出台统一的区域性股权市场的业务和监管规则,现在这个规则的草拟已经完成了,正在征求意见;2.加强对省级人民政府监管工作的指导、协调和服务;3.对区域性股权市场的规范运营情况进行监督检查,对有可能出现的风险进行预警提示和处置督导,对违法违规行为证监会将会同地方人民政府和有关部门,坚决查处。

此外,证监会也会采取多方面的措施去支持股权市场,包括研究完善新三板市场和区域性股权市场的合作对接机制,支持证券经营机构积极参与区域性股权市场的一些业务活动。
退居二线 发表于 2017-2-27 08:28:45
证监会的首要任务是监管:除了标志性的红领带外,刘士余的讲话自然也少不了标志性的“监管”话题。刘士余表示,证监会的首要任务是监管,这一点不能含糊、不能动摇。通过依法监管、全面监管、从严监管才能维护住公平、公正、公开的市场秩序,没有“三公”原则就谈不上对投资者权益的保护。

刘士余指出,“野蛮人”“妖精”“害人精”“大鳄”,这些行为往往都是披着合法的外衣、打着制度的擦边球,在资本市场上巧取豪夺,残忍地侵蚀着广大中小投资者的合法权益。

“出于对中国资本市场健康稳健发展的关心,出于对我本人、对证监会工作的关心、关注。甚至有可能在某个特定的时点、特定的案件、特定的场合,证监会党委和本人,会因为某件事掉几根羽毛,但是与保护广大中小投资者合法权益这一天大的事比,掉几根羽毛算什么呢?”刘士余推心置腹道。

刘士余还谈道,“在金融市场 上,我的体会,金钱的诱惑是巨大的,天使和魔鬼就那么一念之差,资本市场上的金融家和金融大鳄就是半步之遥,有人的行为本来是金融家的行为,弄着弄着就成了大鳄的行为了。”

而对于媒体“资本大鳄是谁,门口的野蛮人是谁”这样的提问,刘士余机智回应道:“都告诉你了,我下一步还怎么干活?”除了加强市场监管,促进市场健康有序发展的话题外,A股纳入MSCI和国际板等问题也是各方关注的焦点。

对此,方星海表示,对A股纳入到MSCI指数这个问题,证监会乐观其成。因为任何一个新兴市场的股票指数,假如没有中国的股票在里面,这个股票(指数)就是不完整的。不过,这个事情的决定权在MSCI,对于今年A股能不能被纳入,证监会没有判断。

就外资企业境内上市的问题,方星海表示一直在研究,但存在技术性障碍,何时推出没有一个时间表。对于外国机构投资者投资中国股票市场的问题,方星海表示,资本市场特别是中国的证券期货市场,是欢迎境外投资者、境外服务提供商的,中国也愿意在国际协议的框架下推进双向对等开放,进一步加大中国证券期货市场的对外开放。

在谈到机构监管问题时,李超表示,2016年以来,证监会“坚持依法从严、全面监管”的理念,回归监管本位,着力健全对行业机构监管的规则体系加以完善,同时梳理和规范证券基金机构的业务体系,主动遏制行业盲目扩张、监管套利的倾向和势头,促进行业回归本源、聚焦主业。

李超坦言,2017年证监会在机构监管方面还要着力抓好这么几件事:全面落实合规风控的要求,练好内功、打好基础;以规范投行的业务为抓手,全面落实承销保荐责任,防止病从口入,提升资本市场、中介机构的质量和服务质量,切实服务好实体经济。