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11月初,徐翔案可能有新动向的消息便在金融 ...

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11月初,徐翔案可能有新动向的消息便在金融圈里流传,11月10日下午,青岛市人民检察院正式发布消息,依法对上海泽熙投资管理有限公司法定代表人、 总经理徐翔等人以及相关上市公司董事长、实际控制人涉嫌操纵证券市场系列案,向青岛市中级人民法院提起公诉。尘埃落定,那个曾经头顶光环,将阿玛尼穿出白大褂味道的”宁波敢死队队长”徐翔即将正式站上被告席。

青岛市检三缄其口 上市公司董事长涉徐翔案:在青岛市人民检察院通过其官方微博发布徐翔等人被提起公诉后,封面新闻(thecover.cn)记者致电该院,想就相关信息进行进一步求证和了解。接线工作人员表示,目前能透露的只限于官方公布的内容,没有其他信息可以披露。

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在检察院发布的信息中记者看到,除了徐翔外,还有相关上市公司董事长、实际控制人涉及案件,具体是哪家公司和谁涉及徐翔案成了目前最大的疑问。在2015年徐翔案发之后,三位上市公司高管曾一度失联,其中宁波中百的两位董事徐峻、赵忆波在失联1个月后现身,通过公司公告表示可以正常履职,而另一位宁波中百的的独立董事杨旺翔则向其任职的5家公司递交了辞呈。

10 日当天,记者尝试登录上海泽熙投资管理有限公司的官方网站,发现网站已经无法打开。在11月4日的网站快照中,网页上写着这样一段话:上海泽熙投资管理有 限公司成立于2009年12月7日,注册即实收资本3000万元人民币。泽熙投资以专业、严谨的投资研究为基础,运用各种规范的金融工具为客户管理金融财 富,以管理资产的可持续成长为己任,致力于成为国内资本市场上有重要影响力的、受人尊敬的资产管理公司。如今看来,实在让人感到有些唏嘘。

泽熙概念股月初曾“异动” 徐翔父母否认所持股份被拍卖在本月月初,徐翔案可能有新进展,泽熙及徐翔持有的股权将被拍卖的消息在金融市场开始流传,此前泽熙投资曾经涉足的部分股票也应声而涨。而在11月9日前后,多支所谓的“徐翔概念股”都相继发布声明称并未接到相关通知。其中部分公司实际控制人,也就是徐翔的父母徐柏良和郑素贞也都明确表示,并没有接到任何关于其股份将被司法拍卖的通知。
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据不完全统计,目前仍有徐翔系身影的上市公司有10家左右。徐翔在这10家公司的持股数达到8.71亿股,其中有8.42亿股被冻结。徐柏良和郑素贞所持有的部分股票也遭到了冻结。据此前媒体报道,这些被冻结的股票股值接近百亿。

毁谤参半的私募一哥曾7次传闻被调查:徐翔在股票市场“神乎其神”的操作和其所在私募的丰厚回报率让他10多年来一直被众多股民津津乐道,获封“宁波敢死队队长”和“私募一哥”等称号。但 伴随着崇拜和鲜花的,还有从来未曾消弭的利用内线和内幕信息进行交易的传言。在徐翔案发后,更有媒体曝出,他曾专门聘用年轻女性通过不道德手段刺探上市公 司情况,而他因涉嫌违法被调查的传言也从未断绝。

2011年6月微博传闻徐翔因操纵股市被调查,其后,泽熙投资发布《告投资者书》,表示公司业务一切正常,并指出部分媒体报道纯属谣言。2012年7月2011年度私募冠军紫石一期的管理人张超涉嫌内幕交易被调查,传闻徐翔牵涉其中。不过,最终有媒体证实徐翔仅仅被要求“协查”,而非接受调查。2014年1月底媒体报道证监会正调查一起重大的老鼠仓交易,涉及与王亚伟齐名的人士,外界将矛头指向徐翔。然而,此后有媒体报道澄清说,徐翔当天正常上班,并未受调查影响。

2014年5月媒体报道称因泽熙投资旗下产品在东方锆业重组交易中存在问题,监管部门对其进行调查。不过,最终泽熙投资回应否认遭调查。2014年12月传出消息,原汇丰晋信副总经理林彤彤即将以涉嫌利用非公开信息交易罪,在上海市第一中级人民法院公开审理,该案还牵出泽熙投资。传闻还称,泽熙投资已被证监会立案调查。对此,徐翔直斥“纯属胡说八道”。

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2015年6月有传言称泽熙投资因涉嫌做空而被调查,泽熙投资方面当时回应称,目前其所有产品均为股票型信托产品,未涉及股指期货,不具备做空机制。2015年8月徐翔被传因涉及股指期货交易被调查,并有多位高官卷入。泽熙投资其后公告称,公司成立至今,从未开设过股指期货账号,亦未从事过股指期货交易。

律师:徐翔或涉及行贿和洗钱等犯罪行为。四川博超律师事务所主任余嘉勉表示,在徐翔案中,根据目前公开的材料,徐翔利用各种违法犯罪的手段,操纵证券市场的行为背后还涉及利益输送,那么他可能还涉及行贿、洗钱等犯罪行为。

余嘉勉说,所谓操纵证券、期货交易价格,是指以获取不当利益或转嫁风险为目的,利用其资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场,影响证券、期货交易价 格,制造证券、期货市场假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券、期货投资决定,扰乱证券、期货市场秩序的行为。

一般来说,操纵证券、期货交易价格的行为有以下四类:

一、单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;二、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;三、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;四、以其他手段操纵证券市场。

余嘉勉举例,利用职务便利抬高或者压低证券、期货交易价格。这种情况主要是指证券从业人员或者证券从业机构为达到某种目的,利用手中掌握的接受委托、报价等职务便利,人为地以打时间差的方式,故意压低或者抬高证券交易价格,强行买卖证券。

此外,还有一种叫做“封盘炒作”,也叫利用涨跌停板制度炒作。比如,有的人为了达到拉高出货的目的,在开盘时投入一定的资金买进,以涨停的价位封住盘 口,造成多方攻势凌厉的假象,然后利用持股者的惜售心理,吸引更多的买盘跟进后,自己则施展多翻空的手段,撤回买盘资金。

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