慧球科技（600556.SH）因未建立有效的信披管理制度等问题，在被暂停信息披露直通车业务资格后，又被上交所通报批评。根据8月15日上交所的通报，目前慧球科技信披存在两大问题：一是未按照法律法规及上交所业务规则的规定，披露股东提交的权益变动报告书，未认真落实相关监管要求；二是未建立有效的信息披露管理制度，且公司实际控制人状况不明。

交易所同时指出，在多次要求公司及相关方及时履行信息披露等义务情况下，公司至今仍未认真落实相关监管要求，如果慧球科技在信息披露、内部治理、股票交易等方面存在违法行为，上交所将依法提请证券监督机构查处。据了解，在今年7月底，深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）增持慧球科技股份达4.999978%，触发权益变动披露义务，并通知公司要求披露权益变动报告书，但慧球科技一直以瑞莱嘉誉持股未达5％为由拒不披露，此事也引起了监管部门的注意。

在上交所两度向慧球科技发出监管函件后，慧球科技才回应称，瑞莱嘉誉在本次购买公司4.999978%股份之前并未持股，且持股未达到30%以上，不属于《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》的适用范围。对此，上交所回应称，2012年修订的《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》第十六条明确规定，股东持股达到5%的取值范围为该比例的前后一手。这一规定的主要考虑在于，股票交易系以1手（100股）为单位，实践中股东增持难以精确达到5%，以前后一手为取值范围有利于指导相关股东严格执行《证券法》规定，及时履行信息披露义务，保护投资者知情权，防范短线交易等违规行为。

基于此，这项规定不仅应当适用于持股30%以上股东的增持股份行为，也同样应适用于其他股东的增持股份行为，上述指引第二条和第十四条对此也予以了明确。从市场实践来看，这一做法已为市场所知晓，也为上市公司所遵守。上交所称，在其已就相关规则作出解释并告知慧球科技后，公司仍不披露股权变动报告书，违反了上市公司基本信披义务。

为何迟迟不披露详式权益变动书，慧球科技董秘办工作人员表示，“我们每天都有修改上传，交易所没有过”，要求补充一些东西，可能双方还要进一步沟通。除了信披问题，公司实控人存疑是慧球科技目前面对的第二大难题。据了解，公司原实控人顾国平股权在遭遇强平后，已多次对外宣布已退出慧球科技，但慧球科技仍一口咬定顾国平为公司实际控制人，加上匹凸匹（600696.SH）原董事长鲜言加盟慧球科技，出任该公司证券事务代表，市场对于慧球科技的实控人身份显然又多了一种猜想。

早前界面新闻曾报道慧球科技成立的五家全资子公司中有三家以“科赛威”命名，与鲜言控制的深圳柯塞威基金管理有限公司、深圳柯塞威金融信息服务有限公司同音，而科赛威供应链（湖北）有限公司更是与匹凸匹子公司荆门汉通置业有限公司办公位置一致。两者之间似乎并非单纯雇佣关系。

对于公司实际控制人是否变更，慧球科技董秘办工作人员回应称，“一切以公司公告为准”。公司公告中表示，顾国平目前仍通过董事会控制公司。不过，从今年起，顾国平所在的上海斐讯相关高管已接连从慧球科技离职：今年1月，慧球科技董事、斐讯通信CEO郑敏离职；5月，张凌兴和王忠华两位董事也离职；7月，顾国平宣布离职，卸任董事、董事长等职。

在野蛮人叩门与实控人辞职的双重打击下，目前慧球科技的经营状况也令人担忧。在宣布主业转变为智慧城市后，慧球科技的净利润曾一度狂增7倍。不过在今年第一季度这一情况遭遇翻转，公司营业收入下滑35.85%、净利润更是下滑310.72%。有分析认为顾国平的离开可能让这一情况变得更糟糕，而公司待上任的董秘陆俊安也表示，若公司控制权发生变更，公司主营业务“不排除变更，不排除业务进行转让”。值得一提的是，在慧球科技深陷种种泥淖之时，投资者似乎并未对其失去信心，8月16日，慧球科技开盘后便震荡上行，一度触及涨停。截至午间收盘涨逾6%，股价创近8个月新高。

慧球科技（600556.SH）因未建立有效的信披管理制度等问题，在被暂停信息披露直通车业务资格后，又被上交所通报批评。根据8月15日上交所的通报，目前慧球科技信披存在两大问题：一是未按照法律法规及上交所业务规则的规定，披露股东提交的权益变动报告书，未认真落实相关监管要求；二是未建立有效的信息披露管理制度，且公司实际控制人状况不明。

交易所同时指出，在多次要求公司及相关方及时履行信息披露等义务情况下，公司至今仍未认真落实相关监管要求，如果慧球科技在信息披露、内部治理、股票交易等方面存在违法行为，上交所将依法提请证券监督机构查处。据了解，在今年7月底，深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）增持慧球科技股份达4.999978%，触发权益变动披露义务，并通知公司要求披露权益变动报告书，但慧球科技一直以瑞莱嘉誉持股未达5％为由拒不披露，此事也引起了监管部门的注意。

在上交所两度向慧球科技发出监管函件后，慧球科技才回应称，瑞莱嘉誉在本次购买公司4.999978%股份之前并未持股，且持股未达到30%以上，不属于《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》的适用范围。对此，上交所回应称，2012年修订的《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》第十六条明确规定，股东持股达到5%的取值范围为该比例的前后一手。这一规定的主要考虑在于，股票交易系以1手（100股）为单位，实践中股东增持难以精确达到5%，以前后一手为取值范围有利于指导相关股东严格执行《证券法》规定，及时履行信息披露义务，保护投资者知情权，防范短线交易等违规行为。

基于此，这项规定不仅应当适用于持股30%以上股东的增持股份行为，也同样应适用于其他股东的增持股份行为，上述指引第二条和第十四条对此也予以了明确。从市场实践来看，这一做法已为市场所知晓，也为上市公司所遵守。上交所称，在其已就相关规则作出解释并告知慧球科技后，公司仍不披露股权变动报告书，违反了上市公司基本信披义务。

为何迟迟不披露详式权益变动书，慧球科技董秘办工作人员表示，“我们每天都有修改上传，交易所没有过”，要求补充一些东西，可能双方还要进一步沟通。除了信披问题，公司实控人存疑是慧球科技目前面对的第二大难题。据了解，公司原实控人顾国平股权在遭遇强平后，已多次对外宣布已退出慧球科技，但慧球科技仍一口咬定顾国平为公司实际控制人，加上匹凸匹（600696.SH）原董事长鲜言加盟慧球科技，出任该公司证券事务代表，市场对于慧球科技的实控人身份显然又多了一种猜想。

早前界面新闻曾报道慧球科技成立的五家全资子公司中有三家以“科赛威”命名，与鲜言控制的深圳柯塞威基金管理有限公司、深圳柯塞威金融信息服务有限公司同音，而科赛威供应链（湖北）有限公司更是与匹凸匹子公司荆门汉通置业有限公司办公位置一致。两者之间似乎并非单纯雇佣关系。

对于公司实际控制人是否变更，慧球科技董秘办工作人员回应称，“一切以公司公告为准”。公司公告中表示，顾国平目前仍通过董事会控制公司。不过，从今年起，顾国平所在的上海斐讯相关高管已接连从慧球科技离职：今年1月，慧球科技董事、斐讯通信CEO郑敏离职；5月，张凌兴和王忠华两位董事也离职；7月，顾国平宣布离职，卸任董事、董事长等职。

在野蛮人叩门与实控人辞职的双重打击下，目前慧球科技的经营状况也令人担忧。在宣布主业转变为智慧城市后，慧球科技的净利润曾一度狂增7倍。不过在今年第一季度这一情况遭遇翻转，公司营业收入下滑35.85%、净利润更是下滑310.72%。有分析认为顾国平的离开可能让这一情况变得更糟糕，而公司待上任的董秘陆俊安也表示，若公司控制权发生变更，公司主营业务“不排除变更，不排除业务进行转让”。值得一提的是，在慧球科技深陷种种泥淖之时，投资者似乎并未对其失去信心，8月16日，慧球科技开盘后便震荡上行，一度触及涨停。截至午间收盘涨逾6%，股价创近8个月新高。