江苏国贸酝领智能科技股份有限公司)控股股东陈宏庆于2015年10月27日收到证监会[微博]《行政处罚决定书》，对陈宏庆操纵“国贸酝领”股票交易价格违反了《证券法》第七十七条第一款第(一)项的规定，构成了《证券法》第二百零三条所述“操纵证券市场”的行为。证监会责令陈宏庆在收到行政处罚决定书之日起15 个交易日内依法处理非法持有的证券，没收违法所得800,720 元，并处以800,720 元罚款。

相关阅读2：2015年5月15日，证监会发布《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》，代表着对新三板市场的总体监管方案已经成形。

《意见》的总体思路是，以信息披露为本，以公司自治和市场约束为基础，强化对市场主体规范要求，增强自律组织权责，明确监管系统内部分工，构建职责明确、分工清晰、信息共享、协同高效的非上市公众公司监管体系，保护投资者合法权益，提升资本市场服务实体经济的能力。其基本原则是：（1）依法明确行政监管与自律监管的内容与边界，两者不得相互替代、不得缺位越位；（2）发挥市场作用，建立健全自律监管、中介督导、社会监督为一体的市场约束机制，能够通过自律、市场、公司自治解决的事项，行政力量原则上不介入；（3）建立健全事中事后监管机制，强化行政执法，坚决查处欺诈、虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

评论：随着总市值的不断膨胀和挂牌企业的不断增多，新三板在资本市场中的影响力与日均增。新三板的发展是一项国家工程，是当下多层次资本市场建设的最重要一环，从监管层对新三板违法违规行为的“零容忍”可见，为促进新三板的后续发展，从宽松到严格是新三板监管未来的必然趋势。

相关阅读1： 证监会新闻发言人张晓军于2015年4月24日表示，为落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》要求，加强非上市公众公司监管，推动资本市场改革和监管转型，鼓励大众创业、万众创新，支持中小微企业发展，证监会就《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

张晓军表示，对非上市公众公司监管是证监会重要的监管职责，全国股转系统挂牌公司是非上市公众公司的重要组成部分。证监会认真贯彻落实国务院相关要求，研究制定了《非上市公众公司监督管理办法》及相关配套规则，指导全国股转系统完善了挂牌公司自律规定，初步形成了非上市公众公司监管的制度体系。

证监会出首张新三板罚单：国贸酝领大股东操纵股价被罚80万