银财苏州：
上海参与碳交易试点的企业总计约200家，它们的年二氧化碳排放总量约1.1亿吨，占全市总排放量近‘半壁江山’。“

上海将于2013年启动碳排放交易试点。

7月31日，”中国上海“网站发布的《上海市人民政府关于本市开展碳排放交易试点工作的实施意见》（以下简称：实施意见）称，将依托上海环境能源交易所，建立上海市碳排放交易平台，建设交易系统，组织开展交易。

上海环境能源交易所的知情人士透露，首批试点企业数量在200家左右，宝钢、上海石化等巨头在名单之列。

碳排放交易，是指《京都议定书》为促进全球温室气体减排，以国际公法作为依据的温室气体排放减量交易。这种交易以每吨二氧化碳当量为计算单位，所以通称为”碳交易“。其交易市场称为碳市（Carbon Market）。

为了达到在2020年前将每单位GDP排放的二氧化碳较2005年减少40%～45%的目标，中国将在2011-2015年间把单位GDP的能源强度减少16%，把碳强度（单位GDP二氧化碳排放量）减少17%。

据业内权威人士称，碳交易的意义在于，能够通过市场化的手段，使得减排的成本最低化。在”十一五“期间，中国的减排主要通过政策、法律手段执行，虽然执行力度很强，但是综合成本较高。

2012年1月，国家发改委宣布在北京、天津、上海、重庆、广东、湖北、深圳等7省市率先开展碳排放权交易试点，为今后”在全国建立统一的碳排放交易市场“进行探索。国家发改委同时明确，试点省市需自行设计试点方案，确定试点范围，并在今年年底之前形成方案。

今年4月，国家发改委应对气候变化司副司长孙翠华曾表示，国家希望在2015年将碳交易扩大到全国范围。

上海方面的对碳交易试点的期许，不仅仅止于降低碳强度。

据实施意见称，上海开展碳排放交易试点，旨在”促进本市‘碳服务’关联产业的发展和专业人才队伍、机构能力建设，为本市进一步发展创新型碳金融市场、建设全国性碳排放交易市场和交易平台、推动‘四个中心’建设进行探索和实践“。

参与企业范围已确定

降低碳排放强度的路径，有着行政手段与市场手段两大方向。前者更有执行力，但被认为整体成本太高，比如”十一五“末年，中国为了完成降低碳强度硬指标，部分地区出现了”拉闸限电“的情况，影响了当地的经济运行。而使用类似碳交易这样的市场化手段，则被认为能够将碳减排的成本降到最低。

对于碳交易的形成机制，上海环境能源交易所董事总经理林健此前在接受早报记者采访时解释道，”从小范围看，如果有A、B两家企业，A企业通过减排的投入和向B企业购买减排指标的支出进行比较，发现购买减排量的成本更低，它一定会选择后者。“

林健称，市场手段产生的效果是引导一个低成本的减排模式。比方说A、B、C、D四家企业需要完成减排200万吨，市场调节手段不会要求每家企业减排一样的数量，而是让减排成本最低的那家企业完成最多的减排量，从而减少整个社会的减排成本。

上海之所以能够成为碳交易先行先试的地区，林健认为，这是因为上海处于中国经济最发达的长江三角洲地区，工业发展状况良好，各类产业比较齐全，能耗模式比较多层次。无论从经济工业角度来说，还是制度的创新，长三角地区都位于中国领先的地位，该地区属于中国本土一个创新能力最强的地区。同时，该地区产业链条完备，同时也是资金流动的核心区域。上述几个特点在中国是很少见的。

此次纳入上海碳排放交易试点的行业，包括钢铁、石化、化工、有色、电力、建材、纺织、造纸、橡胶、化纤等工业行业，以及航空、港口、机场、铁路、商业、宾馆、金融等非工业行业。

根据实施意见，在上述工业行业内，如果企业的二氧化碳直接排放和间接排放量在2010年-2011年中任何一年达到两万吨及以上，便将承担强制减排任务，成为碳交易试点企业。在上述非工业行业内，这一门槛则是一万吨及以上。

据上述知情人士透露，上海参与碳交易试点的企业总计约200家，它们的年二氧化碳排放总量约1.1亿吨，占全市总排放量近”半壁江山“。

”像宝钢、上海石化，以及上海的几大发电企业，均在试点名单之中。“上述知情人士说。

免费配额”仍在研究“

根据实施意见，上海碳排放交易试点的时间为2013年至2015年。

碳交易的推动力，来源于能源消耗总量控制以及碳排放强度控制。

据上海市发改委网站此前发布的上海市各区县2011年节能目标责任评价考核结果，宝山区、浦东新区、嘉定区、松江区的”十二五“节能目标最高，达到18%；静安区、黄浦区的下降目标最低，为15%。

在确定了各区县的分解目标之后，减排的主体便是企业了。值得关注的是，在碳排放交易试点期内，将基于2009年-2011年试点企业二氧化碳排放水平，兼顾行业发展阶段，”适度考虑合理增长和企业先期节能减排行动，按各行业配额分配方法，一次性分配试点企业2013年-2015年各年度碳排放配额。对部分有条件的行业，按行业基准线法则进行配额分配。试点期间，碳排放初始配额实行免费发放。适时推行拍卖等有偿方式。“

业内人士称，免费配额实际上是一种缓冲手段。参与试点的企业可以有充足时间进行技术改造，今后碳排放配额用不完时，就成为碳交易的”卖方“，并从”买方“企业处获得收益。

在交易规则上，实施意见称，试点企业通过交易平台购买或出售持有的配额，并在每年度规定时间内，上缴与上一年度实际碳排放量相当的配额，履行碳排放控制责任。试点期间，试点企业碳排放配额不可预借，可跨年度储存使用。

不过，不同行业的免费配额到底是多少，上述上海环境能源交易所的知情人士称，此事在设计之中，目前还无法透露。

剑指碳交易模板

事实上，作为全新的领域，上海乃至中国，在碳交易的方方面面仍有大量的工作要做。比如，要确定企业到底排放了多少二氧化碳，便需要建立一套碳排放报告和第三方核查体系。此外，还得建立一套监督管理体系，对交易参与方、第三方核查机构、交易平台等进行监督管理。而企业报告制度等，同样不可缺少。

上述问题，实施意见中的”主要任务“也均有提及。

国际上有可资参照的相关经验。在碳核查方面，较为通用的是国际标准化组织于2006年发布的ISO 14064，以及由世界资源研究所（WRI）、世界可持续发展研究会联合发布的温室气体核算体系（GHG Protocol）。产品层面的碳盘查，则主要采用由英国标准协会（BSI）等发布的PAS 2050。

在第三方认证机构方面，SGS集团、挪威船级社、T·V南德、T·V莱茵、法国必维等国际认证业巨头，均在近年启动了碳核查认证业务。

对于上海方面的工作，林健透露，目前上海环境能源交易所正在进行完善碳交易市场的整个设计，以期望将来为国家提供一个模板。

”中国计划“吸引全球目光

据上海环境能源交易所相关人士称，由于碳交易具有极强的金融属性，近期不断有投行方面的人士向其咨询目前的最新进展以及参与方式。

实施意见对于碳交易试点的期望，也上升到了”创新型碳金融市场“的高度。

事实上，上海乃至中国的碳交易正在吸引着全球的目光。英国金融时报称，如果这些试点计划最终能催生一个有效的全国碳排放交易市场，那么它们可能会让国际社会解决气候变化问题的努力出现大的改观，重新为清洁能源市场注入活力——这个市场去年吸引了逾2600亿美元的投资。

英国经济学家、曾撰写2006年气候变化经济学评论的斯特恩（Sir Nicholas Stern）表示，这些计划可能催生”一个庞大的国际市场“，在几十年内推动世界各地的环保技术投资。

眼下，中国的碳排放量占全球的近四分之一，而且在未来20年里，预计全球每年能源相关碳排放增长量的约一半都将来自中国。

英国金融时报援引一些分析师的观点称，如果中国的试点计划最终催生一个全国性的交易体系，那么它可以与其他交易体系相连接，推动世界其他地区碳排放交易体系的发展，最终形成全球统一的碳排放价格。

新闻附件

上海碳排放交易试点”要素“

主要目标

建立本市重点碳排放企业碳排放报告和核查制度、企业碳排放配额分配制度，建立碳排放登记注册、交易和监管等基础支撑体系。到2015年，初步建成具有一定兼容性、开放性和示范效应的区域碳排放交易市场，为碳排放交易的全面推行和全国碳交易市场的建设先试先行。

试点范围

本市行政区域内钢铁、石化、化工、有色、电力、建材、纺织、造纸、橡胶、化纤等工业行业2010年-2011年中任何一年二氧化碳排放量两万吨及以上（包括直接排放和间接排放，下同）的重点排放企业，以及航空、港口、机场、铁路、商业、宾馆、金融等非工业行业2010年—2011年中任何一年二氧化碳排放量一万吨及以上的重点排放企业，应当纳入试点范围（这些企业以下简称”试点企业“）。试点企业应按规定实行碳排放报告制度，获得碳排放配额并进行管理，接受碳排放核查并按规定履行碳排放控制责任。

目前及2012年-2015年中二氧化碳年排放量一万吨及以上的其他企业，在试点期间实行碳排放报告制度（这些企业以下简称”报告企业“），为下一阶段扩大试点范围做好准备。

试点期间，可根据实际情况，在本市重点用能和排放企业范围内适当扩大试点范围。

试点时间

2013年至2015年。

交易参与方

交易参与方以试点企业为主，符合条件的其他主体也可参与交易。研究并适时引入投资机构参与交易。

交易标的

以二氧化碳排放配额为主，经国家或本市核证的基于项目的温室气体减排量为补充。探索碳排放交易相关产品创新。

配额分配

原则上，基于2009年-2011年试点企业二氧化碳排放水平，兼顾行业发展阶段，适度考虑合理增长和企业先期节能减排行动，按各行业配额分配方法，一次性分配试点企业2013年-2015年各年度碳排放配额。对部分有条件的行业，按行业基准线法则进行配额分配。试点期间，碳排放初始配额实行免费发放。适时推行拍卖等有偿方式。

登记注册

建立登记注册系统，对碳排放配额的发放、持有、转移、注销等实行统一登记管理。

交易及履约

碳排放配额交易在本市交易平台上进行。试点企业通过交易平台购买或出售持有的配额，并在每年度规定时间内，上缴与上一年度实际碳排放量相当的配额，履行碳排放控制责任。试点期间，试点企业碳排放配额不可预借，可跨年度储存使用。

碳排放报告和第三方核查

建立企业碳排放监测、报告和第三方核查制度。试点企业与报告企业应于规定时间内提交上一年度企业碳排放报告；第三方核查机构对试点企业提交的碳排放报告进行核查。

交易平台

依托上海环境能源交易所，建立本市碳排放交易平台，建设交易系统。

工作进度

（一）2012年，完成各项试点前期准备工作和基础支撑体系建设。包括科学设定试点碳排放总量控制目标，确定试点企业名单、配额分配方法和企业碳排放核算指南，完成试点企业碳排放初始盘查和配额分配；建立配额登记注册系统和交易结算系统；制定和颁布相关试点规范性文件；明确监管措施和监管职责。

（二）2013年-2015年，启动并正式开展试点交易，维护并确保交易体系的正常运行。试点企业在本市交易平台上开展场内交易，政府相关管理部门加强对交易体系运行情况的适时跟踪分析、评价和完善。

2015年以后，对试点工作进行整体分析评估，根据国家统一部署推进碳排放交易工作。

来源：《上海市人民政府关于本市开展碳排放交易试点工作的实施意见》

银财苏州：
上海参与碳交易试点的企业总计约200家，它们的年二氧化碳排放总量约1.1亿吨，占全市总排放量近‘半壁江山’。“

上海将于2013年启动碳排放交易试点。

7月31日，”中国上海“网站发布的《上海市人民政府关于本市开展碳排放交易试点工作的实施意见》（以下简称：实施意见）称，将依托上海环境能源交易所，建立上海市碳排放交易平台，建设交易系统，组织开展交易。

上海环境能源交易所的知情人士透露，首批试点企业数量在200家左右，宝钢、上海石化等巨头在名单之列。

碳排放交易，是指《京都议定书》为促进全球温室气体减排，以国际公法作为依据的温室气体排放减量交易。这种交易以每吨二氧化碳当量为计算单位，所以通称为”碳交易“。其交易市场称为碳市（Carbon Market）。

为了达到在2020年前将每单位GDP排放的二氧化碳较2005年减少40%～45%的目标，中国将在2011-2015年间把单位GDP的能源强度减少16%，把碳强度（单位GDP二氧化碳排放量）减少17%。

据业内权威人士称，碳交易的意义在于，能够通过市场化的手段，使得减排的成本最低化。在”十一五“期间，中国的减排主要通过政策、法律手段执行，虽然执行力度很强，但是综合成本较高。

2012年1月，国家发改委宣布在北京、天津、上海、重庆、广东、湖北、深圳等7省市率先开展碳排放权交易试点，为今后”在全国建立统一的碳排放交易市场“进行探索。国家发改委同时明确，试点省市需自行设计试点方案，确定试点范围，并在今年年底之前形成方案。

今年4月，国家发改委应对气候变化司副司长孙翠华曾表示，国家希望在2015年将碳交易扩大到全国范围。

上海方面的对碳交易试点的期许，不仅仅止于降低碳强度。

据实施意见称，上海开展碳排放交易试点，旨在”促进本市‘碳服务’关联产业的发展和专业人才队伍、机构能力建设，为本市进一步发展创新型碳金融市场、建设全国性碳排放交易市场和交易平台、推动‘四个中心’建设进行探索和实践“。

参与企业范围已确定

降低碳排放强度的路径，有着行政手段与市场手段两大方向。前者更有执行力，但被认为整体成本太高，比如”十一五“末年，中国为了完成降低碳强度硬指标，部分地区出现了”拉闸限电“的情况，影响了当地的经济运行。而使用类似碳交易这样的市场化手段，则被认为能够将碳减排的成本降到最低。

对于碳交易的形成机制，上海环境能源交易所董事总经理林健此前在接受早报记者采访时解释道，”从小范围看，如果有A、B两家企业，A企业通过减排的投入和向B企业购买减排指标的支出进行比较，发现购买减排量的成本更低，它一定会选择后者。“

林健称，市场手段产生的效果是引导一个低成本的减排模式。比方说A、B、C、D四家企业需要完成减排200万吨，市场调节手段不会要求每家企业减排一样的数量，而是让减排成本最低的那家企业完成最多的减排量，从而减少整个社会的减排成本。

上海之所以能够成为碳交易先行先试的地区，林健认为，这是因为上海处于中国经济最发达的长江三角洲地区，工业发展状况良好，各类产业比较齐全，能耗模式比较多层次。无论从经济工业角度来说，还是制度的创新，长三角地区都位于中国领先的地位，该地区属于中国本土一个创新能力最强的地区。同时，该地区产业链条完备，同时也是资金流动的核心区域。上述几个特点在中国是很少见的。

此次纳入上海碳排放交易试点的行业，包括钢铁、石化、化工、有色、电力、建材、纺织、造纸、橡胶、化纤等工业行业，以及航空、港口、机场、铁路、商业、宾馆、金融等非工业行业。

根据实施意见，在上述工业行业内，如果企业的二氧化碳直接排放和间接排放量在2010年-2011年中任何一年达到两万吨及以上，便将承担强制减排任务，成为碳交易试点企业。在上述非工业行业内，这一门槛则是一万吨及以上。

据上述知情人士透露，上海参与碳交易试点的企业总计约200家，它们的年二氧化碳排放总量约1.1亿吨，占全市总排放量近”半壁江山“。

”像宝钢、上海石化，以及上海的几大发电企业，均在试点名单之中。“上述知情人士说。

免费配额”仍在研究“

根据实施意见，上海碳排放交易试点的时间为2013年至2015年。

碳交易的推动力，来源于能源消耗总量控制以及碳排放强度控制。

据上海市发改委网站此前发布的上海市各区县2011年节能目标责任评价考核结果，宝山区、浦东新区、嘉定区、松江区的”十二五“节能目标最高，达到18%；静安区、黄浦区的下降目标最低，为15%。

在确定了各区县的分解目标之后，减排的主体便是企业了。值得关注的是，在碳排放交易试点期内，将基于2009年-2011年试点企业二氧化碳排放水平，兼顾行业发展阶段，”适度考虑合理增长和企业先期节能减排行动，按各行业配额分配方法，一次性分配试点企业2013年-2015年各年度碳排放配额。对部分有条件的行业，按行业基准线法则进行配额分配。试点期间，碳排放初始配额实行免费发放。适时推行拍卖等有偿方式。“

业内人士称，免费配额实际上是一种缓冲手段。参与试点的企业可以有充足时间进行技术改造，今后碳排放配额用不完时，就成为碳交易的”卖方“，并从”买方“企业处获得收益。

在交易规则上，实施意见称，试点企业通过交易平台购买或出售持有的配额，并在每年度规定时间内，上缴与上一年度实际碳排放量相当的配额，履行碳排放控制责任。试点期间，试点企业碳排放配额不可预借，可跨年度储存使用。

不过，不同行业的免费配额到底是多少，上述上海环境能源交易所的知情人士称，此事在设计之中，目前还无法透露。

剑指碳交易模板

事实上，作为全新的领域，上海乃至中国，在碳交易的方方面面仍有大量的工作要做。比如，要确定企业到底排放了多少二氧化碳，便需要建立一套碳排放报告和第三方核查体系。此外，还得建立一套监督管理体系，对交易参与方、第三方核查机构、交易平台等进行监督管理。而企业报告制度等，同样不可缺少。

上述问题，实施意见中的”主要任务“也均有提及。

国际上有可资参照的相关经验。在碳核查方面，较为通用的是国际标准化组织于2006年发布的ISO 14064，以及由世界资源研究所（WRI）、世界可持续发展研究会联合发布的温室气体核算体系（GHG Protocol）。产品层面的碳盘查，则主要采用由英国标准协会（BSI）等发布的PAS 2050。

在第三方认证机构方面，SGS集团、挪威船级社、T·V南德、T·V莱茵、法国必维等国际认证业巨头，均在近年启动了碳核查认证业务。

对于上海方面的工作，林健透露，目前上海环境能源交易所正在进行完善碳交易市场的整个设计，以期望将来为国家提供一个模板。

”中国计划“吸引全球目光

据上海环境能源交易所相关人士称，由于碳交易具有极强的金融属性，近期不断有投行方面的人士向其咨询目前的最新进展以及参与方式。

实施意见对于碳交易试点的期望，也上升到了”创新型碳金融市场“的高度。

事实上，上海乃至中国的碳交易正在吸引着全球的目光。英国金融时报称，如果这些试点计划最终能催生一个有效的全国碳排放交易市场，那么它们可能会让国际社会解决气候变化问题的努力出现大的改观，重新为清洁能源市场注入活力——这个市场去年吸引了逾2600亿美元的投资。

英国经济学家、曾撰写2006年气候变化经济学评论的斯特恩（Sir Nicholas Stern）表示，这些计划可能催生”一个庞大的国际市场“，在几十年内推动世界各地的环保技术投资。

眼下，中国的碳排放量占全球的近四分之一，而且在未来20年里，预计全球每年能源相关碳排放增长量的约一半都将来自中国。

英国金融时报援引一些分析师的观点称，如果中国的试点计划最终催生一个全国性的交易体系，那么它可以与其他交易体系相连接，推动世界其他地区碳排放交易体系的发展，最终形成全球统一的碳排放价格。

新闻附件

上海碳排放交易试点”要素“

主要目标

建立本市重点碳排放企业碳排放报告和核查制度、企业碳排放配额分配制度，建立碳排放登记注册、交易和监管等基础支撑体系。到2015年，初步建成具有一定兼容性、开放性和示范效应的区域碳排放交易市场，为碳排放交易的全面推行和全国碳交易市场的建设先试先行。

试点范围

本市行政区域内钢铁、石化、化工、有色、电力、建材、纺织、造纸、橡胶、化纤等工业行业2010年-2011年中任何一年二氧化碳排放量两万吨及以上（包括直接排放和间接排放，下同）的重点排放企业，以及航空、港口、机场、铁路、商业、宾馆、金融等非工业行业2010年—2011年中任何一年二氧化碳排放量一万吨及以上的重点排放企业，应当纳入试点范围（这些企业以下简称”试点企业“）。试点企业应按规定实行碳排放报告制度，获得碳排放配额并进行管理，接受碳排放核查并按规定履行碳排放控制责任。

目前及2012年-2015年中二氧化碳年排放量一万吨及以上的其他企业，在试点期间实行碳排放报告制度（这些企业以下简称”报告企业“），为下一阶段扩大试点范围做好准备。

试点期间，可根据实际情况，在本市重点用能和排放企业范围内适当扩大试点范围。

试点时间

2013年至2015年。

交易参与方

交易参与方以试点企业为主，符合条件的其他主体也可参与交易。研究并适时引入投资机构参与交易。

交易标的

以二氧化碳排放配额为主，经国家或本市核证的基于项目的温室气体减排量为补充。探索碳排放交易相关产品创新。

配额分配

原则上，基于2009年-2011年试点企业二氧化碳排放水平，兼顾行业发展阶段，适度考虑合理增长和企业先期节能减排行动，按各行业配额分配方法，一次性分配试点企业2013年-2015年各年度碳排放配额。对部分有条件的行业，按行业基准线法则进行配额分配。试点期间，碳排放初始配额实行免费发放。适时推行拍卖等有偿方式。

登记注册

建立登记注册系统，对碳排放配额的发放、持有、转移、注销等实行统一登记管理。

交易及履约

碳排放配额交易在本市交易平台上进行。试点企业通过交易平台购买或出售持有的配额，并在每年度规定时间内，上缴与上一年度实际碳排放量相当的配额，履行碳排放控制责任。试点期间，试点企业碳排放配额不可预借，可跨年度储存使用。

碳排放报告和第三方核查

建立企业碳排放监测、报告和第三方核查制度。试点企业与报告企业应于规定时间内提交上一年度企业碳排放报告；第三方核查机构对试点企业提交的碳排放报告进行核查。

交易平台

依托上海环境能源交易所，建立本市碳排放交易平台，建设交易系统。

工作进度

（一）2012年，完成各项试点前期准备工作和基础支撑体系建设。包括科学设定试点碳排放总量控制目标，确定试点企业名单、配额分配方法和企业碳排放核算指南，完成试点企业碳排放初始盘查和配额分配；建立配额登记注册系统和交易结算系统；制定和颁布相关试点规范性文件；明确监管措施和监管职责。

（二）2013年-2015年，启动并正式开展试点交易，维护并确保交易体系的正常运行。试点企业在本市交易平台上开展场内交易，政府相关管理部门加强对交易体系运行情况的适时跟踪分析、评价和完善。

2015年以后，对试点工作进行整体分析评估，根据国家统一部署推进碳排放交易工作。

来源：《上海市人民政府关于本市开展碳排放交易试点工作的实施意见》