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券商监管日趋严厉。继兴业证券、西南证券接 ...

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券商监管日趋严厉。继兴业证券、西南证券接连因投行业务被立案调查之后,又有一家券商收到了证监会的调查通知书。月11日,山西证券(002500.SZ)公告称,其控股子公司中德证券收到中国证监会《调查通知书》,因中德证券作为西藏紫光卓远股权投资有限公司(下称紫光卓远)的财务顾问涉嫌未勤勉尽责,被证监会立案调查。中德证券为山西证券和德意志银行合资成立的投资银行。

记者致电山西证券董秘办公室,对方表示“具体事项暂不清楚”。不过今年5月,上市公司银润投资曾公告称,公司控股股东紫光卓远在*ST昆机(600806.SH)股权转让相关事项中,临时信息披露涉嫌重大遗漏,被中国证监会依法立案调查,而该项目的财务顾问正是中德证券。据此可分析出,中德证券被立案调查大概率与昆明机床项目有关。

根据*ST昆机的公告,2016年5月10日、11日,*ST昆机及其控股股东沈机集团先后收到中国证监会调查通知书,均因临时信息披露涉嫌重大遗漏,被证监会立案调查。回顾事由,调查缘起于*ST昆机的股份划转生变。

2015年11月10日,沈阳机床集团(下称沈机集团)与紫光卓远签署了《股份转让协定》,将其所持有的*ST昆机1.33亿股流通A股股份全部转让给紫光卓远。转入完成后,紫光卓远持有公司25.08%,成为控股股东,清华控股成为实际控制人。该协议仍需取得国资委及辽宁国资委的批准,以及紫光卓远的股东方清华控股、教育部及财政部的批准。

昆机股票复牌后连续涨停,一度收17.02元/股。不过,2016年2月17日*ST昆机公告称,由于在到期日2016年2月8日尚未完成国资委审批,因此该协议自动解除,不再延期,项目终止。昆机在2015年11月11日发布的协议书中,未充分披露“本协议签署之日起三个月内,依照协议所列的生效条件不能全部获得满足的,则本协议自动解除,双方互不承担违约责任”等重要关键条款。

公告项目终止当天,云南证监局和上交所向*ST昆机发出监管函,要求公司进行详细说明,并核实前期相关公告中是否存在其他重大遗漏。昆机回复承认遗漏,也承认风险揭示不及时、不充分,违反了相关信息披露规定。

作为紫光卓远的财务顾问,中德证券最后可能会遭受怎样的处罚?广东信达律师事务所高级合伙人麻云燕对记者表示,目前案子仍处于调查阶段,处罚决定还要视最后调查结果而定。如果认定为是故意不披露,中德证券最严重可能会被暂停投行资格几个月。但就目前看来,应该没有那么严重,毕竟没有按时拿到国资委的原因可能有很多,也有可能仅被监管部门约谈。

今年以来,证监会不断释放“从严监管”的讯号。6月,在公布并购重组新规时,证监会曾表示,强化证券公司、会计师事务所及资产评估等中介机构在重组上市过程中的责任,按“勤勉尽责”的法定要求加大问责力度。此前,兴业证券和西南证券接连因投行业务被证监会立案调查。
彬彬的芒果

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