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券商监管日趋严厉。继兴业证券、西南证券接 ...

山西证券投资银行中德证券内幕交易
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券商监管日趋严厉。继兴业证券、西南证券接连因投行业务被立案调查之后，又有一家券商收到了证监会的调查通知书。月11日，山西证券（002500.SZ）公告称，其控股子公司中德证券收到中国证监会《调查通知书》，因中德证券作为西藏紫光卓远股权投资有限公司（下称紫光卓远）的财务顾问涉嫌未勤勉尽责，被证监会立案调查。中德证券为山西证券和德意志银行合资成立的投资银行。

记者致电山西证券董秘办公室，对方表示“具体事项暂不清楚”。不过今年5月，上市公司银润投资曾公告称，公司控股股东紫光卓远在*ST昆机（600806.SH）股权转让相关事项中，临时信息披露涉嫌重大遗漏，被中国证监会依法立案调查，而该项目的财务顾问正是中德证券。据此可分析出，中德证券被立案调查大概率与昆明机床项目有关。

根据*ST昆机的公告，2016年5月10日、11日，*ST昆机及其控股股东沈机集团先后收到中国证监会调查通知书，均因临时信息披露涉嫌重大遗漏，被证监会立案调查。回顾事由，调查缘起于*ST昆机的股份划转生变。

2015年11月10日，沈阳机床集团（下称沈机集团）与紫光卓远签署了《股份转让协定》，将其所持有的*ST昆机1.33亿股流通A股股份全部转让给紫光卓远。转入完成后，紫光卓远持有公司25.08%，成为控股股东，清华控股成为实际控制人。该协议仍需取得国资委及辽宁国资委的批准，以及紫光卓远的股东方清华控股、教育部及财政部的批准。

昆机股票复牌后连续涨停，一度收17.02元/股。不过，2016年2月17日*ST昆机公告称，由于在到期日2016年2月8日尚未完成国资委审批，因此该协议自动解除，不再延期，项目终止。昆机在2015年11月11日发布的协议书中，未充分披露“本协议签署之日起三个月内，依照协议所列的生效条件不能全部获得满足的，则本协议自动解除，双方互不承担违约责任”等重要关键条款。

公告项目终止当天，云南证监局和上交所向*ST昆机发出监管函，要求公司进行详细说明，并核实前期相关公告中是否存在其他重大遗漏。昆机回复承认遗漏，也承认风险揭示不及时、不充分，违反了相关信息披露规定。

作为紫光卓远的财务顾问，中德证券最后可能会遭受怎样的处罚？广东信达律师事务所高级合伙人麻云燕对记者表示，目前案子仍处于调查阶段，处罚决定还要视最后调查结果而定。如果认定为是故意不披露，中德证券最严重可能会被暂停投行资格几个月。但就目前看来，应该没有那么严重，毕竟没有按时拿到国资委的原因可能有很多，也有可能仅被监管部门约谈。

今年以来，证监会不断释放“从严监管”的讯号。6月，在公布并购重组新规时，证监会曾表示，强化证券公司、会计师事务所及资产评估等中介机构在重组上市过程中的责任，按“勤勉尽责”的法定要求加大问责力度。此前，兴业证券和西南证券接连因投行业务被证监会立案调查。
彬彬的芒果

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