证监会谈预披露企业上会问题未盈利可上创业板

童年晓说

今日，在新闻发布会上发言人张晓军表示，今年主板(包括中小板)、创业板发审会每周分别召开一次，每次会议大致安排2家企业，截止5月29日，证监会首发正式受理企业666家，其中预披露426家，426家包括已过会企业42家，终止审核8家，剩余240家企业尚未预披露，这240家企业包括中止审核企业42家，这些企业如果在6月底之前未完成预披露将被终止审查。今后，新受理企业一经受理需预披露。7月1日开始，受理待审企业和预披露企业的数字将会一致。

为了加强社会监督，预披露时间提前，按照规则，招股说明书披露之后，就不能随意更改，证监会在审核过程中，若发现公开信息自相矛盾，都将中止审核，并且在12月内不再受理相关保荐代表人的相关申请。同时，按照现行规定，发审会之前还需进行初审会等若干环节，所以预披露企业不会马上上发审会。

目前，证监会研究在创业板建立单独层次，支持尚未盈利的互联网和高新技术企业在新三板挂牌一年后到创业板上市。我国资本市场处于新兴加转轨阶段，考虑到尚未盈利的互联网企业风险较大，出于保护投资者合法权益，提高企业规范运作水平的考虑，因此支持尚未盈利的互联网和高新技术企业在新三板挂牌一年后到创业板上市。

证监会：正在制定股权众筹相应规则

证监会正在进行对股权众筹的调研，将制定相应的规则。

证监会：上市公司在信息披露等方面存在问题

今年截至4月末，在上市公司监管中发现的主要问题包括，质量总体保持稳定，恶意违规少，但仍然有上市公司在信息披露，规范运作，财务会计处理方面等方面存在问题。

证监会：上市公司信息披露存在三方面问题

上市公司质量保持稳定，但存在信息披露规范运作等方面存在问题。在信披方面，主要存在以下三方面问题。第一，业绩预告违规。第二，披露不及时不准确不完整。第三，涉嫌虚假陈述和重大遗漏，未按规定披露关联关系和关联交易。

证监会：正督促上市公司落实现金分红指引

监管部门目前正在开展上市公司承诺及履约专项治理活动，同时督促上市公司落实现金分红指引，强化分红承诺及披露，启动上市公司信息披露规则的修订工作，督促提升规范运作水平。

证监会：严厉打击上市公司失信行为

证监会将始终以投资者保护为监管的工作之重，严厉打击上市公司失信行为，督促企业按照现金分红指引，以投资者需求为导向，启动相应动作，提升规范运作水平，对于监管工作中的违法违规问题，坚决查处。

证监会：截止4月末履行了44项行政监管措施

今年以来，随着监管转型思路，推动上市公司监管重心到事中事后转移。目前，上市公司监管以非现场监管为主，截止到4月末，核查了部分临时公告9645件，处理信访举报1458件，派出机构全面现场检查11家次，因股价异动、并购重组等其他核查171家次，进行了44项行政监管措施，同比增长57%，对10家上市公司信披违规立案，上述监管措施，都计入证券期货市场的监管档案。

证监会：加大查处对利用未公开信息违规交易股票行为

证监会从去年起加大了对利用未公开信息违法违规交易股票行为的打击，近期也查处了一批资管行业利用未公开信息违法违规交易股票行为，由于案件调查有特殊性，证监会将根据案件调查情况，及时披露信息。

证监会：将依法核查私募基金行业的违法违规行为

证监会正在按照功能监管，适度监管的原则，逐步建立私募基金行业的监管体系，建立完善的监管框架，中国基金业协会也正在推动私募基金行业的登记备案工作。证监会欢迎媒体继续对私募行业进行监督，将根据具体线索进行核查，如果确有违法违规行为，将依法查处，切实保护投资者合法权益，促进行业健康发展。

证监会：已经关注基金经理大规模变更一事

有媒体报道460多位基金公司的基金经理发生变更，证监会新闻发言人张晓军表示，证监会已经关注此事，主要关注基金公司针对此种情况是否采取有效措施，保证基金份额持有人利益不受损害。

证监会：研究特定股票ETF开展期权交易的试点方案

新国九条指出要推特定股票的ETF产品，为了落实新国九条，目前证监会正在研究论证特定股票的ETF产品开展期权交易的试点方案，也将出台相应的管理办法。

对于个股期权，张晓军表示，将根据特定股票的ETF产品开展期权交易的试点方案推出后，总结经验再进行研究论证。

证监会：完善退市制度各项工作正在进行中

对于退市制度改革，将构建符合我国实际的、有利于投资者保护的退市制度，这是未来的方向和要求，同时，进一步完善市场化、多元化的多元化退市指标体系，一方面要鼓励企业主动退市，包括转板、并购，一方面对于欺诈上市企业强制退市，总体上形成公司进退有序的资本市场良性秩序，目前，各项工作在进行当中。

童年晓说

证监会督促公司落实现金分红指引关注高派现公司：证监会30日召开例行新闻发布会，新闻发言人张晓军介绍，监管部门目前正在开展上市公司承诺及履约专项治理活动，同时督促上市公司落实现金分红指引，强化分红承诺及披露，启动上市公司信息披露规则的修订工作，督促提升规范运作水平。

2013上市公司年报已经公布完毕，同时上市公司也发布现金分红预案，占全部上市公司的74.01% ，较2012年度提升约13个百分点。上述公司预计现金分红总规模将达7098.89亿元，创A股有史以来年度现金分红最高纪录。超过180家上市公司推出了10转10股及以上的高送转方案。

数据显示，共有1879家上市公司派发现金(含中期及年度预案)，合计派现7627 亿元，同比增长791亿元，增幅11.6%。近三年的派现总额也呈上升趋势。2013年比2011年派现总金额增长超过1500亿元。同时，高额派现的公司也大幅增加，有158 家公司2013年全年股息率超过3%，其中有45家公司在5%以上。

同时，高额派现的公司也大幅增加，超过100家公股息率超过一年期银行存款利率，像安源煤业等股息率超过10%。银行业绩稳健增长的同时，派现额也在提高，16家银行2013年实现归属于母公司股东的净利润总额为11584亿元，占全部上市公司净利润总额的51%。而这16家银行2013年业绩同比增长12.8%，增速高于创业板和中小板。而这16家银行的平均股息率超过5%，领跑其他行业。

值得注意的是，贵州茅台以每股4.374元的每股派息方案，成为两市的现金分红王。

此外，在提出送股和转增方案的上市公司里，有113家公司的转增方案超过或等于每10股转增10股。这113家公司中，有51 家公司属于创业板上市企业，占到总数的45%。而在主板上市公司里，提出高送转方案的东旭光电和营口港，则成为主板的送转王，两家公司皆提出了每10股转增20股的方案。

这些提出高送转方案的上市公司，在2013年的业绩表现不俗。例如，营口港在2013年营业收入和净利润均有增长，公司提出了每10股派2元，并以资本公积金向全体股东每10股转增20股的分红送转方案。

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