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仍在接受证监会立案调查的海润光伏，又出现 ...

工作人员海润光伏证监会高送转处罚通知书
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仍在接受证监会立案调查的海润光伏，又出现有关股东减持的情况。记者从公司处了解到，尽管遭立案调查，但三位重要股东在立案调查前提出的减持计划还将继续。

股东在立案调查阶段减持：海润光伏昨日公告，紫金电子3月31日大宗交易减持2541.41万股，占总股本1.61%。公司正处于立案调查阶段，而紫金电子也在调查范围内。

1月23日，公司三大股东（杨怀进、九润管业、紫金电子）提议10股转增20股的高送转方案，三大股东和高管在高送转方案提出前减持，并提出继续减持的计划，其中九润管业、紫金电子可能清空所有持股，就此事上交所给公司发过问询函。

一周后，公司发布2014年预亏8亿元的公告，同时又收到上交所问询函。公司在回复函中表示，公司高管和大股东在减持、提出转增方案时均不知道2014年业绩情况。2月13日，公司收到证监会的立案通知书。

那么立案调查对股东减持是否有影响？记者致电海润光伏证券部，工作人员答复：“公司不包含在31家公司中，立案调查目前没有收到结论性意见。”其还表示：“送转的事情继续进行，具体日期待年度董事会和股东大会通过之后才能确定。三位股东原定的减持计划还会继续。”

律师称不影响索赔：上海杰赛律师事务所王智斌律师告诉记者，就算相关股东减持撤离公司，将来如果证监会查出有关股东违反了法规，投资者依然可以提起索赔。

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“只要遵守相应信息披露的要求和减持的规定，被立案调查期间，股东减持是不受限制的。如果证监会调查处罚结果出来，对违法股东会做行政处罚。不过，行政处罚最多处罚60万元，这就存在违法成本和收益存在不匹配的情况，这是立法上的一个限制。在这样的情况下，就是我们民事诉讼的意义所在，通过民事诉讼加重他的赔偿责任。”王智斌说。

王智斌认为，公司有可能构成虚假陈述：“公司现在说不知道业绩亏损的事，是一种抗辩。作为公司的实际控制人、高管，在这样的情况下你说对公司的经营状况完全不了解，很不符合常理。假定说你对预亏的事情真的不知道，至少说明派驻的公司高管有问题，有违高管勤勉尽责的义务。证监会不会听他一面之词，会进行客观的调查，在非常极端的情况下，证监会有他的举证手段，比如可以到公司去查封电脑、通话记录，用证据来证明你说的实话还是谎话。”

王智斌透露，目前已有七八十位投资者明确表示，在公司接到行政处罚后，就向公司提出索赔。他同时提到维权也有不成功的可能：“如果高管没有尽到经营勤勉尽责的义务，根据公司法规定，要求相应董事对他们造成的损失进行赔偿责任，这是理论上的。但是在实践起来困难比较大，很难证明损失里有多少和高管没有勤勉尽责有关，没有办法量化，法院就不会受理，这是司法实践中一个现实问题。”
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