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证监会曾披露，拟暂停三家券商新开账户，目 ...

汇金
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证监会曾披露，拟暂停三家券商新开账户，目前罚单似乎并未落地。10月13日，消息人士向腾讯财经透露，此前拟被证监会暂停新开账户的券商，或是汇金公司旗下券商，且并非此前已经被处罚的券商。

10月9日，证监会向多家机构开出罚单，其中包括“拟对三家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施”，但证监会层并未透露三家券商的具体名单。

证监会称，检查发现，部分机构落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》、《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》不认真、不深入，存在前期自查中漏报涉嫌配资账户，或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题，严重违反证监会“了解你的客户”等监管规定。

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此前，海通证券、华泰证券、方正证券、广发证券四家券商，因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，被证监会立案调查。

上述消息人士对腾讯财经表示，此次拟被停止开户的三家券商，不在上述四家被调查券商之列。四家被调查的券商，受到的是行政处罚，而拟被停止开户的三家券商，受到的是行政监管，“违规的严重程度和处罚的严厉程度，存在差异。”21世纪经济报道报道称，三家拟被暂停开户的券商，均属汇金系，其中两家为银河证券与中信建投，另外一家是于今年合并上市的券商。

10月13日，腾讯财经联系了银河证券、中信建投、申万宏源、国泰君安，以及海通证券、华泰证券、方正证券、广发证券，共8家券商的营业部以及线上客服热线，目前上述8家券商仍可正常办理新开账户业务，并未受限。

上述消息人士称，证监会公开信息中，用的是“拟”监管，说明证监会内部，对是否暂停三家券商新开户业务，仍有不同声音。罚单能否落地，还有待监管层做出最后决策。

根据2010年证监会修订后实施的《证券公司分类监管规定》第九条(四)规定，“公司被采取公开谴责，限制业务活动，暂不受理与行政许可有关文件，暂停核准新业务或增设、收购营业性分支机构申请的，每次扣2.5分”。

如果上述券商受罚扣分，将影响其评级。7月17日，证监会根据《证券公司分类监管规定》，公告了2015年证券公司分类结果，上述8家券商，除方正证券是A级外，其余七家皆是AA级别，仅次于AAA级别，但AAA级别仍旧空缺。2014年，因乌龙指事件而受证监会处罚的光大证券评级便从AA连降至C。
张冠李戴

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