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7月29日下午的证监会例行发布会上，证监会 ...

证监会行政处罚商业道德保荐机构
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7月29日下午的证监会例行发布会上，证监会新闻发言人张晓军表示，近日，证监会对四宗案件作出行政处罚和市场禁入决定。该四宗案件包括：对欣泰电气（现更名*欣泰，300372.SZ）欺诈发行和信息披露违法违规行为所涉中介机构兴业证券（601377.SH）及北京兴华会计师事务所（下称兴华所）依法作出行政处罚。对新华都购物广场股份有限公司（002264.SZ，下称新华都）信息披露违法违规案、王向远私下接受客户委托买卖证券案依法作出行政处罚。

7月初，证监会公布了对欣泰电气欺诈发行和信息披露违法违规案行政处罚结果，对欣泰电气责令改正，给予警告，并处以832万元罚款；对欣泰电气董事长、实际控制人温德乙给予警告，并处以892万元罚款；对欣泰电气总会计师刘明胜给予警告，并处以60万元罚款；对其他15名责任人员分别处以3万-20万元不等的罚款。同时对温德乙、刘明胜二人采取终身证券市场禁入措施。

兴业证券作为保荐机构，被给予警告，没收保荐业务收入1200万元，并处以2400万元罚款，没收承销股票违法所得2078万元，并处以60万元罚款；对保荐代表人兰翔、伍文祥给予警告，并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格。此外，对保荐代表人兰翔、伍文祥采取十年证券市场禁入措施。

此外，证监会决定对审计机构兴华所责令改正，没收业务收入322.44万元，并处以967.32万元罚款；对签字注册会计师王全洲、杨轶辉、王权生给予警告，并分别处以10万元罚款。证监会决定对签字注册会计师王全洲、杨轶辉采取五年证券市场禁入措施，对签字注册会计师王权生采取三年证券市场禁入措施。

在新华都信息披露违法违规案中，2014年5月福建省怡和房地产开发有限公司（下称福建怡和）构成新华都关联方后，新华都未及时按照相关规定披露与福建怡和签订《股权转让协议》这一关联交易，未及时按照相关规定在2014年年度报告中披露福建怡和与新华都及其子公司发生关联方资金往来、并形成关联方资金占用的信息。

此外，在2013年、2014年年度报告中，新华都未及时按照相关规定披露与泉州绿农贸易有限公司的关联关系和关联交易信息以及新华都子公司泉州新华都购物广场股份有限公司与和昌（福建）房地产开发有限公司签订的《租赁补充协议》、《商品房认购补充协议》等重要合同信息；未及时按照相关规定在2013年年度报告中披露关闭常州奥体店、泰州坡子街店的重要事项。厦门证监局决定：对新华都给予警告，并处罚款30万元；对新华都时任董事长、总经理周文贵等9名责任人员给予警告，并分别处以5万元或3万元罚款。

在王向远私下接受客户委托买卖证券案中，中信建投证券股份有限公司北京望京营业部工作人员王向远，私下接受客户周某奇委托买卖证券，以帮助客户融资为目的，操作周某奇、余某凤证券账户进行融资融券交易，通过上述交易获得交易佣金提成5698.18元。北京证监局决定对王向远给予警告，没收王向远违法所得5698.18元，并处10万元罚款。证监会指出，中介机构应该恪守诚信义务，审慎履行法定职责。对于不履行或怠于履行职责的中介机构及执业人员，将依法予以处罚。
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