证监会重拳肃清虚假财经信息五矿证券首席分析师等三人被点名罚款

北斗星君

近年来传播主体和渠道呈现多样化，但对于影响资本市场的重大信息监管制度仍有待完善，证监会近日重拳整顿有关虚假财经信息。10月14日，在证监会例行新闻发布会上，新闻发言人张晓军公布了几宗典型编造和传播虚假信息的案件。案件主体包括金融机构从业人员、传统新闻机构及微信自媒体等。五矿证券、每日经济新闻和微信公号“弥达斯”被悉数点名罚款。

这几宗案件包括，时任五矿证券首席分析师王先春传播“3月1日起创业板停止审核”一案。案情为，王先春在微信群中看到一条信息，“知情人士透露，自3月1日起创业板将全面停止审核，后续按注册制实施；主板和中小板暂时未定，择期再做安排”，随后未经核实，通过其助理将该信息在微博转发，致使虚假信息进一步传播。该谣言从个人微信转至每经网网站及某券商分析师新浪微博后，被广为扩散，次一交易日上证指数下跌6.41%。王先春被处以15万元罚款。

第二宗案件为，成都每日经济新闻报社有限公司（下称每日经济新闻）于2016年2月25日00:02在每经网（域名www.nbd.com.cn）发布名为《注册制改革授权下周实施A股市场步入敏感期》的报道，该报道撰写人为每日经济新闻记者李智。该报道在未经核实的情况下，引用了“知情人士透露，自3月1日起创业板将全面停止审核，后续按注册制实施；主板和中小板暂时未定，择期再做安排”的虚假消息，报道发布后被多个主流财经网站转载，包括同花顺财经、搜狐证券、新浪财经、凤凰财经、网易财经、中证网等，造成了虚假信息的广泛传播，严重扰乱了正常的证券市场秩序。每日经济新闻李智被处以20万元罚款。

第三宗案件的主体为实际运营微信公众号“弥达斯”（微信号：midasjr）的中融汇智金融服务（上海）有限公司。“弥达斯”内容中心总编辑李辉在2016年2月24日撰写了《国家队：招商银行副行长喊你还钱了》一文，当晚“弥达斯”正式发布该文，并被广泛传播。证监会称，该文采用不符合实际的标题吸引读者眼球，内容上也存在断章取义、主观臆测、曲解发言人真实意思等情形。李辉被处以20万元罚款。新闻发言人张晓军表示，如此的虚假信息不仅涉及上市公司经营、市场资金走向，还涉及监管部门执法动向与宏观经济政策，对市场秩序影响重大。

证监会方面总结称，编造、传播虚假信息案件呈现出违法主体大众化、编造手法多样化、传播渠道网络化、危害程度扩大化、行为目的复杂化等特点和趋势。查处案件表明，行为人有的为宣泄不满或扩大自身影响力，有的企图通过信息欺诈牟利，还有的将造谣传谣作为信息操纵、上市公司“伪市值管理”的手段，动机多样，不乏多种违法行为交织混杂的复杂情形，危害叠加。

“在当前全媒体语境下，执法工作面临更多挑战，信息初始来源难以追溯，传播路径不易复原，我会稽查执法权限与手段凸显不足，法律规范层面仍待进一步完善。”张晓军称。2015年以来，证监会立案稽查编造、传播虚假信息行为19件，作出行政处罚11件，移送公安机关5件，专门部署开展打击编造、传播虚假或误导性信息专项执法行动，形成有效执法威慑与遏制。证监会近日还处罚了恒丰纸业、维多利集团等2宗内幕交易案，及中德证券1宗中介机构未勤勉尽责案。

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