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私募基金

徐翔旗下仍有7只顾问管理型私募处于正在运 ...

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徐翔旗下仍有7只顾问管理型私募处于正在运作状态， 但均标记为“目前存在未进行的季度更新”。11月10日，青岛市人民检察院官方微信称，山东省青岛市人民检察院依法对上海泽熙投资管理有限公司(泽熙投资)法定代表人、总经理徐翔等人以及相关上市公司董事长、实际控制人涉嫌操纵证券市场系列案，向青岛市中级人民法院提起公诉。

当天，徐翔概念股中，经过前几个交易日的强势拉升之后，大恒科技和宁波中百出现巨量换手震荡走势。其中，大恒科技震幅超过10%，微涨0.11%，换手率超过三成，成交高达25亿元；而宁波中百则震荡收阴，下挫3.13%。此前，基于对徐翔概念股股权转让的预期，上述概念股被大肆炒作，11月1日至11月9日的区间涨幅分别高达47.91%和24.17%。

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当天，广东奔犇律师事务所主任刘国华律师对记者表示，在最终的判决结果出来前，徐翔名下的股权是不太可能被拍卖的。而随着徐翔案件的进一步曝光，其名下股权资产如何处置也成为了市场关注的焦点。值得一提的是，当天，21世纪经济报道记者在中国基金业协会官网查询发现，徐翔旗下仍有7 只顾问管理型私募处于正在运作状态，分别包括山东信托·三能1号(泽熙2期)、山东信托·梦想2号(泽熙3期)和华润信托旗下华润信托旗下泽熙1期、4期、5期和6期以及龙信基金通1(别称泽熙11期)。不过，上述7只基金均标记为“目前存在未进行的季度更新”。

此外，专注定增的上海泽熙增煦投资中心(有限合伙)亦处于运行状态。上海隆安律师事务所高级合伙人袁立志称，刑事案件包括侦查、审查起诉和审判三个阶段。该案被提起公诉，意味着前面两个阶段已经基本完成。如果徐翔等人不上诉，检察院也不抗诉的话，则一审判决生效。上海明伦律师事务所律师王智斌指出，如果公诉方或者徐翔一方对于一审判罚有异议，任何一方均有权提起上诉，二审法院将在受理上诉后两个月内作出终审判决。

“一般是10天之内要提起上诉。一审判决不服，被告人可以提起上诉。公诉机关认为对判决不服，也可以提起抗诉。上诉和抗诉都可以启动二审程序，一审判决不生效，直至二审判决生效。”北京道可特律师事务所高级合伙人王咏静表示。而随着徐翔被提起公诉，其旗下的股权如何处置也成为市场关注的焦点。

从三季报可以得知，除了作为第一大股东的大恒科技和宁波中百以外，泽熙旗下基金现身的概念股还包括文峰股份、华丽家族、龙力生物、博晖创新、金龙汽车、世纪星源、康强电子7只重仓股。其中，大恒科技、文峰股份、华丽家族、宁波中百4家公司股权均被冻结。当天，大恒科技公告称，经发函征询，公司控股股东、实际控制人郑素贞未接到任何关于其股份将司法拍卖的通知。

宁波中百亦澄清了市场传言。公司称，公司控股股东西藏泽添投资发展有限公司、实际控制人徐柏良未接到任何关于其股份将司法拍卖的通知。对此，袁立志认为，徐翔一案被告人涉及的罪名为涉嫌操纵市场，如罪名成立，被告人的违法所得将被没收，并且极有可能判处罚金，这些都需要等待法院最终判决出来，才能对涉案股份进行拍卖等处置。

不过，王咏静表示，是否拍卖，并不是确定的程序，看法院怎么判决处理。对于刑事案件，也可能直接处罚处理，未必启动拍卖程序。王智斌称，如果法院判决徐翔需要缴纳罚金，如果徐翔没有其他资产可供追缴，在这种情况下，有可能会通过司法拍卖方式执行其股权资产。司法拍卖会由评估方根据届时市场价格确定拍卖底价，由参与拍卖的各方竞价。

“而且，在刑事判决确定了徐翔的犯罪事实之后，在徐翔从事操纵股价的时间段内与徐翔从事相反交易的投资者，均可依据《证券法》77条提起民事索赔诉讼，要求徐翔承担赔偿责任。”王智斌说。当天，文峰股份证券部人士则回应称，“泽熙所持公司股份是以徐翔母亲郑素贞的名义持有的，而且，也只是第二大股东。其股权处置不会对公司有任何影响。只是看最终是由谁拍下而已。”


哈里王子

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