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股票新闻

证监会公布,国元证券因于2010年9月至2012 ...

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证监会公布,国元证券因于2010年9月至2012年7月期间,在替客户处理第三者资金调动时未有进行适当查询及审查,以减低洗钱及恐怖分子资金筹集的风险,遭证监会谴责及罚款450万元。证监会表示,国元所处理的涉事两名客户帐户金额达6.65亿元,分数是由第三方的帐户存入,而在存款后不久即转予数名其他第三者,当中没有牵涉股票证券买卖,证监会称这种可疑交易模式意味户口是作寄存或转帐的用途。

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此外,国元收款户口的客户与他们声明的入息与资产净值不符,但国元在警号下未有识别出交易可疑或作出跟进,只是例行处理及接纳还款为来自于朋友或生意伙伴的资金调动,证监认为国元的行为违反了《防止洗黑钱及恐怖分子筹资活动的指引》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集的指引》及《操守准则》,罚款450万元。

证监会表示,在决定纪律处分时,已考虑到国元的缺失持续超过1年,但国元在接受调查时表现合作,前任高级管理层团队已离职,亦愿意委聘独立检讨机构就内部监控措施进行检讨,并且属于初犯而作出惩处。
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