被罚4.99亿的冯小树用丈母娘和小姨子账户入股上市即抛获利

山顶上的风

打铁还需自身硬，证监会出重拳查处交易所干部买卖股票行为。前深交所工作人员、曾任股票发审委兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票，被证监会作出严肃惩处，罚没款总计达到4.99亿元。证监会新闻发言人张晓军今日对该案相关情况进行了通报。值得注意的是，冯小树绝非证监系统第一个IPO受贿案例，手握企业IPO“生杀大权”的发行部一直是违规重灾区。

顶格罚款2.51亿终身市场禁入：张晓军介绍，中央第七巡视组对证监会开展专项巡视期间，向证监会移交了前深交所工作人员、曾任股票发审委兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票的相关线索。证监会党委对相关线索高度重视，要求予以彻查。

冯小树先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅名义入股拟上市公司，并在公司上市后抛售股票获取巨额利益，其交易金额累计达到2.51亿元，获利金额达2.48亿元。经过调查审理，通过对复杂商业架构的层层剖析，对繁复资金往来情况的抽丝剥茧，证监会得以查明。

证监会新闻发言人张晓军表示，冯小树作为承担重要职责的监管干部，知法犯法，以他人名义在公司上市前突击入股，上市后卖出股票获取利益，违反了证券法第43条关于证券交易所从业人员买卖股票的相关规定，严重扰乱了资本市场管理秩序。依据证券法第199条规定，证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元，并顶格处以2.51亿元罚款。同时，对冯小树采取终身市场禁入措施。

“顶格处罚”是适用法定罚款幅度上限作出的处罚，体现了证监会对系统干部自身违法行为绝不姑息，依法严厉惩处。张晓军表示，证监会将持续加大问责力度，正人先正己，推动全面从严治党向纵深发展，坚定维护金融秩序，促进金融业安全运行。

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参与审核35个IPO项目：公开资料显示，冯小树曾任深圳证券交易所中小板部副总监，中国证监会创业板发行监管部审核一处副处长等。2005年3月至2007年4月间，冯小树曾任第七、第八届发审委委员，共计参与了43个项目的审核，其中35个IPO（首次公开发行）项目。从发审委审核项目的工作来看，工作内容相同，都由抽签决定，每个上会的公司都通过抽签抽出7个委员审核。

▲ 冯小树参与首发的IPO项目及时间。具体涉及的上市公司名称没有披露。作为发审委员入股拟上市公司，在这些企业上市时冯小树是否提供了非法的帮助、是否帮助发行人干扰发审委员或者冯小树是否参与了这些企业的发审会会议，证监会并没有提供详细的信息。但这暴漏了某些发审委员确实存在利用职位寻租入股拟上市公司的现象，而且都是上市前突击入股，精准操作，利用其身份获得的利益是十分巨大的，根据证监会的披露，冯小树违法入股拟上市公司所得2.48亿元，获利十分的丰厚。

据看准网的不完全统计数据显示，深交所员工的平均月薪约为13674元。4.99亿是什么概念呢？《人民的名义》里的“小官巨贪”赵德汉被铺时，摆满整个房间的2.3亿现金的镜头令人震撼。然而，4.99亿，便是2个这样房间的叠加。

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发行部“老鼠多”一律顶格处理：值得注意的是，冯小树绝非证监系统第一个IPO受贿案例，手握企业IPO“生杀大权”的发行部一直是违规重灾区。

业内人士分析称，中国股市IPO需要层层审批，这就为暗箱操作埋下了隐患，同时由于中国股市上市资源的紧缺自然会催生利益链条，为腐败埋下温床。

早在2004年，证监会发行部发审委工作处副处长王小石就因凤竹纺织(12.450, -0.08, -0.64%)“过会”过程中出卖发审委员名单、深圳某上市公司发可转债的过程中参与公关、涉嫌受贿被检察机关带走。

2014年，证监会对发审委员邓瑞祥立案调查，并对另外四位违反规定持有或买卖股票的发审委委员进行了谈话提醒。

2015年4月，创业板发行审核委员会兼职委员胡世辉因严重违纪违法被解除第六届创业板发审委委员职务。胡世辉被查的原因是，存在为他人谋取利益、收受贿赂等问题。

2015年6月，主管再融资财务审核的证监会发行监管部处长李志玲配偶违规买卖股票，被行政开除并被移送司法机关。

2015年8月，证监会投资者保护局原局长李量违反廉洁自律规定，收受礼金；利用职务上的便利为他人牟取利益，收受贿赂。随后，李量被双开，其涉嫌犯罪问题已移送司法机关处理。

2015年8月，证监会发行部三处处长刘书帆、欧阳健生协助公安调查，涉嫌内幕交易、伪造公文印章。据了解，刘书帆主要负责创业板发行的法律、财务审核；欧阳健生曾负责打击内幕交易、操纵等。

2015年11月13日，证监会副主席姚刚涉嫌严重违纪被调查。姚刚掌控中国A股市场IPO发审大权长达13年之久，业界纷传姚刚其治下曾有不少诡异的IPO。

2016年4月，证监会对原浙江证监局潘荣伟因内幕交易，违法持有、买卖股票做出行政处罚。

据证监会介绍，此次冯小树的“猫腻”被发现，始于中央第7巡视组对证监会开展专项巡视。2015年10月31日，中央第七巡视组进驻证监会，展开为期2个月的巡视。

实际上，监管干部及其家属买卖股票，就是巡视组反映的主要问题之一。针对这一反馈，证监会启动违规买卖股票专项清理整治工作。

去年10月，证监会专门召开全系统党风廉政建设警示教育大会，证监会主席刘士余明确表示，针对证券期货监管系统存在的监管人员及其近亲属违规买卖股票问题，“只要再发现系统内工作人员及近亲属有违规买卖股票的，发现一起，查处一起，一律顶格处理，绝不姑息”。

张晓军也于4月21日指出，证监会对冯小树违法买卖股票行为的查处，不折不扣地落实了中央巡视整改意见。证监会将秉持依法、全面、从严的监管原则，对系统干部自身违法行为绝不姑息，依法严厉惩处，持续加大问责力度，正人先正己。