Peter de Haan：从凯恩斯到皮凯蒂， 20 世纪的经济学经历了什么样的巨变？

山顶上的卡布奇诺

彼得·德·哈恩（Peter de Haan），发展经济学家，美国华盛顿特区全球发展中心访问学者，专门从事经济史以及经济发展研究，曾在亚洲、拉丁美洲、非洲和东欧的很多国家工作和从事发展问题研究，着有《发展回眸：常识的经济学》（Development in Hindsight: The Economics of Common Sense）。

书籍摘录：前段时间我看到了美国社会学家丹尼尔·贝尔（Daniel Bell）的讣告。讣告提到，他有两本书入选“《泰晤士报文学副刊》二战以来最具影响力的一百本书”名录。为了满足我的好奇心，我比较了自己阅读的经济学书单和《泰晤士报文学副刊》（Times Literary Supplement）所列的书单。令我高兴的是，我发现我的书单中大部分书也都在那个书单上。然而，两者还是有所不同的。部分原因是《泰晤士报文学副刊》的书单只收集到 20 世纪 90 年代，而我的书单一直收到 2014 年。当然，制定书单的标准和我的并不一样。我的第一个标准是，入选的书应当最能够反映自 20 世纪前半叶以来，那些动荡的政治经济历程。第二个标准是所选的书应当思考主流经济学理论的兴衰起伏（尤其是凯恩斯主义和新古典理论方面），考量这些理论如何影响了公众意见和政治决策。第三个标准是这些书应当解释经济兴衰之因。

为了增强我的书单的时序性，我将它们分为7个不同的阶段，选择了在特定时间，在政治、经济和知识方面具有“时代精神”的典型书目。约翰·梅纳德·凯恩斯（John Maynard Keynes）写的两本书代表了第一阶段，也就是从第一次世界大战之初到大萧条结束。《和平的经济后果》（The Economic Consequences of Peace，1919）基本上预测了《凡尔赛和约》（Treaty of Versailles）的悲剧后果；另一本书《就业、利息和货币通论》（The General Theory of Employment, Interest and Money，1936）引发了凯恩斯革命。

我的第二阶段横跨了20世纪40年代。经济学家如约瑟夫·熊彼特（Joseph Schumpeter）和卡尔·波兰尼（Karl Polanyi）研究相对于资本主义而言，社会主义是否并不是更好的选择这个问题。毕竟，在“镀金时代”戛然而止时，资本主义并没有能在经济生活上有所改善。在《资本主义、社会主义与民主》（Capitalism, Socialism and Democracy，1942）一书中，熊彼特探讨了社会主义是否能够超越资本主义的问题。他总结说社会主义确实能够超越。卡尔·波兰尼的《大转型》（The Great Transformation，1944）一书认为，自我调节的市场要求社会服从于市场。这意味着经济不是镶嵌于社会关系中，而是社会的管理要服从于市场。如果不加以管控，就会导致极端的后果，这从整个经济体无尽的，甚至有时候非常极端的繁荣萧条史上可见一斑。

我说的第三阶段始于第二次世界大战结束。这是个富裕的时代，首先是工业国享受到富足的果实。被压抑的需求得以释放、战后重建，以及凯恩斯主义的政策都促进了经济的强劲增长、充分就业的实现、全民收入的提升。社会保障成为这个富裕时代的基石。约翰·肯尼斯·加尔布雷斯（John Kenneth Galbraith）在他的《丰裕社会》（The Affluent Society，1958）一书中集中论述了这个时代。提勃尔·西托夫斯基（Tibor Scitovsky）也在他的《无快乐的经济》（The Joyless Economy，1976）一书中聚焦了困扰这个富裕时代的各种问题。但是，这段战后的“黄金时代”并没有持续很久。

第四阶段始于 1975 年左右，那时工业国的工资和价格迅速失控。经济增长不顺、通货膨胀飙升、失业率也极速上升，这种致命的组合就是滞胀。凯恩斯主义者束手无策；他们不能解释，也不能矫正发生的变故。新古典主义经济学家们坚持认为他们知道如何解决问题。密尔顿·弗里德曼（Milton Friedman）和弗里德里希·哈耶克（Friedrich Hayek）是新古典主义抨击凯恩斯主义运用的精神领袖。哈耶克的《自由宪章》（The Constitution of Liberty，1960）以及密尔顿的《资本主义与自由》（Capitalism and Freedom，1962）不仅对经济学，也对经济政策产生了巨大的影响。尽管如此，仍有经济学家质疑新古典主义的假说。例如，阿尔伯特·赫希曼（Albert Hirschman）在他的《退出、呼吁与忠诚》（Exit, Voice and Loyalty，1970）一书中争论说，如果市场没能达到最佳状态，那么社会就会识别出差距，此时非市场的社会机构就会出现，尝试弥补这一缺口。

在 20 世纪 80 年代“失去的十年”（许多发展中国家一直到 90 年代仍然经济低迷）之后，第五阶段开始了。经济增长的研究蓬勃发展，人们尤其关注发展中国家的情况。道格拉斯·诺斯（Douglass North）的《制度、制度变迁与经济成就》（Institutions, Institutional Change and Economic Performance ，1990）是一本经典读物，说明了制度在解释经济增长或者滞胀方面的重要作用。这本书极大地影响了发展经济学及其实践者。在诺斯之前，彼得·伯格（Peter Berger）已经在恰当的时间出版了《资本主义革命》（The Capitalist Revolution），那是 1986 年，资本主义蓬勃发展。他提出了 50 个关于繁荣、平等、自由的论点。总结说，资本主义应该是优于社会主义的。在杀死滞胀的毒龙之后，开始了一段较长的稳定期。新古典主义经济学家相信这段“大稳健”时期会一直持续下去。连诺贝尔奖得主也声称，经济学已经研究出合适的工具来对经济做恰当的调整。但是，他们应该有更准确的判断。当然，也有经济学家对系统的不稳定性提出警告，但是这些都被忽视了。

然后，在 2007 年，房地产泡沫破灭，不仅发生在美国，在其他的国家像爱尔兰和西班牙也是如此。第六阶段，黑暗时代开始。银行开始有麻烦了。一年之后，贷款突然枯竭。银行和保险公司破产。这个过程充满了传染力；真个金融系统几乎崩溃。政府以前所未有之势开启紧急救援干预，但是他们没能阻止大萧条和欧元区危机的到来。为了缓解危机，经济学家和决策者们再次重视凯恩斯，认为新古典主义经济学是罪魁祸首。并不是所有遭受危机的国家都实行凯恩斯主义的抗萧条政策；有些国家采用紧缩政策。约翰·卡西迪（John Cassidy）在他的《市场是怎么失败的》（How Markets Fail: The Logic of Economic Calamities，2009）一书中，描述了市场失败之处以及采取的措施。

在经济大衰退之后，第七阶段开始了。就像大萧条之后那样，出现了一系列关键书籍。有些积极倡导凯恩斯主义政策，有些关注资本主义不受限制发展的后果。人们热议的话题之一就是不平等；这不是个新话题，但是鉴于贫富差距的拉大，这个议题再次得到关注。 2014 年，托马斯·皮凯蒂（Thomas Piketty）的《21世纪资本论》（Capital in the Twenty-First Century）英文版面世，非常畅销。皮凯蒂——就像几乎一个世纪之前的凯恩斯——名耀世界。

这七个阶段构成了本书的七个章节。每一章都有相关作者的小传，然后简要介绍我提到的书。我认为，这些书最能代表那些特定时段的精神。引言勾勒了这些书籍所处的政治和经济环境，从第一次世界大战之后，到大衰退，然后紧接着是欧元区危机，结尾表达了对整个经济系统的严重忧虑。

我认为本书能够帮助读者认识过去和本世纪经济学的主要发展情况。同样，它也有助于理解关于重大经济挑战的争论。毕竟，选择的作者及其作品奠定了当今经济政策的理论基础。米尔顿·弗里德曼曾说，马克思和凯恩斯可能是最着名的经济学家，但是他们的作品却是人们读得最少的。我希望本书所写的小传和书籍摘要能引导读者，轻松了解作者的理论观点。