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兴业证券长生生物欣泰电气做市商制度
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10月16日，国家药品监督管理局和吉林省食品药品监督管理局对长生生物违法违规生产狂犬病疫苗作出行政处罚；中国证监会拟决定对长生生物处以60万元罚款的顶格处罚，拟对其直接负责的主管人员高俊芳等4名当事人给予警告，并分别处以30万元的顶格处罚，同时采取终身市场禁入措施。长生生物可以贴上什么标签？“违法违规生产疫苗”、“销售人员行贿被罚”、“连续跌停32个交易日创A股纪录”。此外，兴业证券或也将受到牵连。

重拳罚没91亿元，机构建议重罚决策者：10月16日，国家药品监督管理局和吉林省食品药品监督管理局依法从严对长春长生生物科技有限责任公司（简称“长春长生公司”）违法违规生产狂犬病疫苗作出行政处罚。

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行政处罚决定书载明，长春长生公司存在以下八项违法事实：

一是将不同批次的原液进行勾兑配制，再对勾兑合批后的原液重新编造生产批号；二是更改部分批次涉案产品的生产批号或实际生产日期；三是使用过期原液生产部分涉案产品；四是未按规定方法对成品制剂进行效价测定；五是生产药品使用的离心机变更未按规定备案；六是销毁生产原始记录，编造虚假的批生产记录；七是通过提交虚假资料骗取生物制品批签发合格证；八是为掩盖违法事实而销毁硬盘等证据。

依据行政处罚管辖有关规定，国家药品监督管理局和吉林省食品药品监督管理局分别对长春长生公司作出多项行政处罚。国家药品监督管理局撤销长春长生公司狂犬病疫苗（国药准字S20120016）药品批准证明文件；撤销涉案产品生物制品批签发合格证，并处罚款1203万元。吉林省食品药品监督管理局吊销其《药品生产许可证》；没收违法生产的疫苗、违法所得18.9亿元，处违法生产、销售货值金额三倍罚款72.1亿元，罚没款共计91亿元；此外，对涉案的高俊芳等14名直接负责的主管人员和其他直接责任人员作出依法不得从事药品生产经营活动的行政处罚。涉嫌犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

同日，长生生物收到《中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书》，严惩其在资本市场上的违法行为。告知书称，经查，长生生物存在以下违法事实：

一是未按规定披露问题疫苗不符合标准以及停产和召回的相关信息；二是披露子公司产品有关情况的公告存在误导性陈述及重大遗漏；三是未披露被吉林药监局调查的信息；四是违规披露狂犬疫苗GMP证书失效致主业停产以及该证书重新获取的情况；五是披露的2015年至2017年年报及内部控制自我评价报告存在虚假记载。

证监会拟决定对长生生物处以60万元罚款的顶格处罚，拟对其直接负责的主管人员高俊芳等4名当事人给予警告，并分别处以30万元的顶格处罚，同时采取终身市场禁入措施。对其他涉案当事人给予30万元以下不等罚款，同时拟对张友奎等3名当事人采取5年的证券市场禁入措施。证监会将在充分听取当事人陈述申辩意见后，依法作出正式行政处罚决定。

国家药监局、国家卫生健康委、银保监会、吉林省人民政府会同有关部门，制定《长春长生公司狂犬病问题疫苗赔偿实施方案》，指出造成一般残疾的，一次性赔偿20万元/人；造成重度残疾或瘫痪的，一次性赔偿50万元/人；导致死亡的，一次性赔偿65万元/人。

回溯到2018年7月15日，国家药品监督管理局发布消息称，长春长生生物科技有限责任公司狂犬病疫苗生产过程中存在记录造假等行为，已责令该公司停止生产狂犬疫苗，并对相关违法违规行为立案调查。由此，长生生物被卷入风口浪尖。之后，深交所、证监会等相关部门也纷纷介入调查。

“企业员工无罪，建议重罚决策者。我不认为企业会赔偿91亿，最多拍卖公司设备厂房等相关资产罢了。破产后这91亿是到不了账的，建议无限责任追罚。再说赔偿方面一个人一次性几十万，犯罪成本太低，这是造就犯罪持续的原因之一。” 华南某私募机构负责人向《华夏时报》记者表示。

操纵证券市场者“重罚勿论”：近年来，证监会通过依法对实际控制人兼任高管的情形采取“双罚”，在法律规定范围内最大限度提高违法成本；积极支持投资者对信息披露违法的上市公司及其股东提起民事赔偿诉讼，加大刑事移送力度。

2017年2月24日，证监会新闻发言人张晓军表示，证监会对慧球科技“1001项议案”事件等8宗案件调查完毕。

据悉，鲜言曾主导了多伦股份更名匹凸匹的资本大戏；因操纵多伦股份股价，被证监会罚没款合计约34.7亿元，并实行终身禁入；介入慧球科技后，指使、参与起草了引发市场广泛关注的1001项议案；因罚没款未如期缴纳，上了第二批资本市场“老赖”名单。

无独有偶。曾经的私募大佬徐翔在2010年至2015年间，先后与13家上市公司的董事长或实际控制人合谋操纵上市公司的股票交易，控制139个证券账户，非法获利93.38亿元。徐翔犯证券市场操纵罪，于2017年1月23日被山东省青岛市中级法院判处有期徒刑五年六个月，同时并处罚金。

接受记者采访的市场人士均表示，对于目前的A股市场来说，对操纵市场行为保持持续高压，才能还市场以健康。10月17日，沪深两市大幅高开，截至收盘，沪指涨0.5%，创业板指涨逾1%，但盘中三大指数再创调整以来新低。结合目前A股市场走势，记者采访了多位私募大佬，了解其对于长生生物被重罚的看法，以及对行业的影响。

深圳市金鼎资产管理有限公司董事长龙灏认为，对疫苗行业短线是利空，中长线是利好，对A股亦是如此。但A股市场并不是因为这些罚款而转好，需要暂缓金融衍生品推出、降低交易费用、IPO暂停、解决质押爆仓问题及制约大股东减持行为。

兰度基金总经理张波称，对疫苗股的影响不会很大，疫苗事件后相关公司的股价已经有所反应。特别是A股上市公司，尤其一些龙头，此举对他们起到一个很好的警示作用，有点像当年的三聚氰胺事件，但仍然出现了伊利股份这样上涨十倍的公司。大健康行业是未来一个大的趋势，而且疫苗的国产化也是趋势，行业经过此次整顿后会更健康的发展，对于规范的龙头企业来说长远是好事。

“之后看市场对长生生物价格的解读，可能会解读为行业洗牌，这样有利行业发展，也可能解读为杀鸡敬猴。”资深私募分析人士陈熙伟在接受《华夏时报》记者采访中如是说。

兴业证券或面临监管措施，甚至处罚。此事件还有一方或遭受处罚。公开资料显示，长生生物2015年借壳黄海机械上市，兴业证券作为其独立财务顾问，并且担任长生生物2015年11月26日- 2018年12月31日的财务顾问。

深圳某大型券商法务部人员向《华夏时报》记者透露，兴业证券的责任可以从两方面看，一是对投资者或者其他受害方的民事赔偿责任；二是监管要求证券公司承担的行政责任。

《证券法》第一百七十三条表明，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

另外，第二百二十三条写到，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

近年来，兴业证券先是踩雷欣泰电气欺诈发行，后是卷入长生生物股权质押问题，再到如今长生生物疫苗方面违法违规处罚，兴业证券的业绩再次受到拖累。兴业证券此前披露的半年报显示，公司上半年营业收入为33.09亿元，同比下降18.42亿元，归母净利润为6.87亿元，同比下滑47.56%。
黑色蓝精灵

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