证监会：黄金白银期货夜市试点年内启动

银财苏州

银财苏州：昨天下午，证监会举行新闻通气会，通报多项市场关注焦点。期货市场连续交易试点将在年内启动，相关负责人表示，目前已有15个调查组进行IPO财务核查工作，新股发行仍没有时间表。

期货市场连续交易试点启动

证监会昨天正式同意启动期货市场连续交易试点，先期拟选择黄金白银开展连续交易试点。目前，上期所已基本完成了连续交易的相关规则制定，并公开征求了市场意见。在根据征求意见情况修改完善后，上期所将正式对外发布。

对于连续交易所涉及的夜间资金汇划、交易系统改造、应急保障等工作，上期所也正在协调有关各方积极准备。初步预计，连续交易的相关准备工作年中基本就绪，年内可正式开始交易。

证监会相关负责人表示，随着我国商品市场国际化进程不断推进，商品期货市场与国际市场的联动日益紧密，价格波动也更加频繁和剧烈。在此背景下，投资者对于延长期货市场交易时间的呼声日益强烈。目前，通过延长交易时间提升市场竞争力已成为各国期货交易所通行的做法。

从2011年开始，证监会组织期货交易所对延长交易时间进行了深入研究，拟选择国际化程度比较高的黄金、白银期货开展连续交易（即夜盘交易）试点。根据黄金、白银的品种特性、市场条件和国内外相关市场的交易时间，上海期货交易所拟将每周一至周五的21:00至次日凌晨2:30作为连续交易时段。此时段与上海黄金交易所夜盘时间基本一致，并覆盖了芝加哥商业交易所集团（CMEGroup）旗下成交量最大的黄金电子盘的活跃交易时段（北京时间21:00-次日2:00)及伦敦金银市场协会每日第二次现货定盘价时间（北京时间23:00）。连续交易的推出，有利于国内客户及时消化国际市场信息，通过国内市场管理风险。

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15个小组同步展开IPO财务检查

史上最大规模的IPO在审企业财务核查工作已经于4月启动。证监会新闻发言人表示，后续的IPO财务报告专项检查进展工作正有条不紊地推进，近日，证监会已成立15个检查小组，除发行部、创业板部等系统内人员外，大部分成员以职业会计师为主。发言人表示，对首批抽查企业的检查分两轮进行，第一轮检查工作已陆续展开。

据了解，将对首批抽查选中的拟IPO企业进行两轮财务检查，第一轮15家正在开展中。他表示，对检查过程中发现的问题，将依法处理，如提供虚假材料的，将依法稽查，涉嫌欺诈发行的，将追究刑责。

证监会强调，至5月31日，既未提交自查报告，也未提交终止审查申请的，证监会将启动专项复核程序，要求另聘一家会计师事务所对发行人财务资料进行复核；证监会将视复核情况决定是否进行现场检查或提请稽查提前介入。

建立异常交易线索直接报送机制

针对市场关注和投资者反映较为突出的利用网络虚假信息欺诈及操纵股价等问题，证监会新闻发言人表示，监管部门将在该系统中专门建设市场信息传闻监测子系统，基于云计算、云定位、云搜索等领先的网络技术功能，建立全面的虚假信息监测网络。

据了解，该系统将通过数据采集、预警分析、影响力分析、异动股票聚焦监测、数据挖掘以及溯源分析等模块，对网上信息传闻进行快速、准确搜索与定位，实现对始作俑者的精准打击。监管部门还将努力建立证监会机关牵头、派出机构辖区监测的双重监控机制，积极开拓其他监控渠道，建立多轨并行监测机制，并加快推进行情异动监测系统研发，利用行情异动数据驱动信息监测，强化行情与信息传闻监测的动态联动，努力实现对虚假信息的全天候、全方位、立体化扫描监控，提高监测针对性和查处打击的效率效果。

违法违规行为监测预警机制建设是证券稽查执法领域一项重要的系统工程，监管部门将着眼于切实增强执法有效性和威慑力，不断提升投资者权益保护能力，全力推进监测预警系统建设工作，更好地保障资本市场公开、公平、公正。同时也欢迎新闻媒体和广大投资者继续关心支持证券执法工作，建言献策，提供线索，共同维护资本市场健康长远发展。

在稽查部门与交易所之间，建立了异常交易线索直接报送机制，交易所对监控过程中发现的交易异常账户、重大事项停牌前涉嫌内幕交易账户以及依据媒体报道或有关部门要求对异常交易进行核查的情况，直接报送稽查部门。

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券商创新政策和方向不会改变

去年以来，证券公司创新步伐加快，但在郭树清卸任之后，新任证监会主席肖钢是否会延续此前的步调，大力支持券商创新成为一大悬念。针对近期市场不断涌出的券商创新“倒退”的传闻，证监会新闻发言人昨天向媒体表示，证监会对证券公司放松管制加强监管的政策方向不会改变，将继续坚持放松管制与加强监管两者并重，坚持创新与风控“两手抓、两手都要硬”的原则。

该发言人表示，今年将按照“巩固、深化、调整、提高”的原则，抓好机构监管和推进创新工作，巩固已有的改革创新成果，深化证券公司基础功能制度的完善，加强风险监控和监管执法，持续推进行业的创新水平、能力的提升。

下一阶段证券公司创新发展的重点在于全面提升证券行业在国民经济中的地位，提升其服务水平，建立需求为导向、市场为动力、风控为保障的创新机制。

对此，多家券商在接受记者采访时表示，当前我国证券行业处于历史上最好的发展时期，全行业应紧紧围绕实体经济内在需要，坚持市场化、国际化、规范化取向，只有改革创新才能不断提高服务客户的水平和企业自身的核心竞争力。

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网上非现场开户正进行技术准备

非现场开户尚未满月就传出暂停成为本周最大的乌龙事件。对此，证监会相关负责人昨天也给投资者吃了定心丸。

上述负责人表示，根据证监会机构部掌握的情况，目前已经有数家证券公司完成了相关内部管理规定、人员培训和技术系统建设，启动了见证开户为主的非现场开户。其他多数证券公司还在做准备。

按照证券公司监督管理条例的规定，非现场开户要求对客户身份真实性做出审查，还要对客户进行讲解。非现场开户也要符合这些规定，还有必要的技术流程，保证合规，防范不合格账户。

由于网上开户需要向客户发放数字证书，目前证券登记结算公司已经建立好了相关技术系统，需要开展网上开户业务的证券公司可以与登记公司进行联系。登记公司现在已经开始CA系统测试。

上述负责人强调，证券公司发放数字证书要严格落实实名制。非现场开户是一项服务创新，证券公司要按照监管条例报备业务准备和启动情况，监管部门也将持续关注。

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□记者手记

肖钢首秀落空两大悬念待解

肖钢上任近一个月以来，市场对于第七任证监会主席肖钢新官上任之后的“第一把火”将烧向何方始终存在诸多猜测。昨天，市场传出新主席肖钢将出席当天下午的证监会新闻发布会，并当场宣布对于平安证券的处罚通知，但是，肖钢上任证监会主席的首秀最终没能实现。同时，在昨天下午的发布会上，备受市场关注的IPO启动时间表以及本周的大热话题平安证券将领证监会最大罚单均没有给出答案。

悬念一

IPO何时重启？

A股市场的新股发行停摆已超过5个月。新华社近日连发五文聚焦首次公开发行(IPO)，称“IPO重启势在必行”、“休克疗法不能解决原有矛盾”，引发市场关于证监会新主席肖钢或于近期重启新股发行的猜想。

对此，证监会新闻发言人昨天表示，近期证监会未就相关话题接受媒体采访。证监会将强化信息披露，进一步推进新股发行体制改革。目前，新股发行制度改革相关思路和方案在论证中，待方案成熟时再向社会公布。

按照证监会工作安排，对首批抽取出来的30家拟上市公司的现场抽查活动，至少要等到5月中下旬才能完成。此外，部分尚未提交自查报告的企业，其自查报告报送截止时间为5月31日。随后还要对这些企业进行第二轮名单抽取。可以预期的是，如果首批名单内的30家企业现场抽查结果不令人满意的话，IPO能否顺利重启还是悬念待解。

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悬念二

中介机构领最大罚单？

本周以来，市场传闻有投行将收到监管层最严罚单，而被罚对象直指万福生科造假案的保荐机构平安证券和为业绩变脸上市公司做保荐机构的国信证券。虽然平安证券有关人士向记者表示，未收到任何关于保荐业务的处罚通知，但市场纷纷猜测，平安证券此次恐怕在劫难逃。

公开信息显示，近两年来，包括胜景山河、巴安水务、万福生科等数起震动监管层的涉嫌IPO造假上市案件，其保荐机构皆为平安证券。因此，市场人士对于第七任证监会主席肖钢新官上任之后的“第一把火”将烧向中介机构已经确定无疑。

然而，在昨天的新闻发布会上，证监会相关负责人并没有对此作出明确表态，只是强调了针对万福生科的中介机构平安证券、中磊会计师事务所等的处理原则。

记者注意到，今年以来，监管部门对于新股发行中介机构的监管始终在加码之中。不过，对于哪家中介机构近期将领证监会最大罚单恐怕还要静观其变。