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银财苏州：光大乌龙指案主角杨剑波[微博]诉 ...

内幕交易
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银财苏州：光大乌龙指案主角杨剑波[微博]诉证监会[微博]一案，今日上午在北京一中院公开庭审。

当庭，杨剑波否认在事件当天下午做空股指对冲内幕交易，称是中性对冲。

杨剑波指出，光大证券下午是按照策略投资部的计划和安排实施的，按照光大证券自营业务中为了防范交易风险的策略实施的。上午在A股市场发生了72亿元交易，故需要在其他市场和产品交易当中进行操作，以对冲上午买入行为所产生的风险。

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杨剑波称，基于既定计划、合同所从事交易行为，不应该按照内幕交易对待，也不是内幕交易。内幕交易是一种证券违法行为，知情人或者交易当事人利用内幕信息的优势，在市场上实施一种不公平交易，主观动机是恶意的，有实施违法行为的主观故意，内幕信息发生后当事人实施该行为时，根据内幕信息本身的特点进行市场上多种选择。按照既定的计划、合同是公司经营常态，计划、合同指令是公司基于自身安排做出有组织有计划的安排，公司的合同或指令只要是合法有效的，基于合同指令实施的相关民事行为也就是合法有效的。

法院问证监会[微博]方，如果是按杨方所述是中性对冲，是否能认定为是按既定安排在的操作。证监会方并未直接回答，说任何交易行为都不能触犯法律。

证监会方认为证监会不禁止光大正常的业务模式，但是这是突发事件，非既定安排。没有经过披露，就是违规。

证监会指出，审查结论是原告提出的策略不能对抗法律法规。原告的行为是一种内幕交易行为，中性策略是一种交易策略，而任何交易策略不能违反法律法规规定，不能对抗法律强制性规定。

证监会表示，光大证券的相关行为不是按照事先订立的书面合同指令计划从事期货交易的情形，光大证券下午的交易并不是按照书面合同进行的。原告提供的光大证券策略投资部管理规定是一般规定，不属于按照事先订立的书面合同指令计划进行的情形。
银财股票

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