SEC内幕交易调查：10家华裔公司被查动作快狠准猛

将军日成

六月中下旬以来，国内、外资本市场相继爆发出涉及内幕交易的数起监管案件，一时间，内幕交易成为资本市场的热点。先是6月20日，中国证监会公布严肃查处发行部处长李某违纪违法问题；紧接着 6月23日，奇虎360宣告私有化引发了美国证监会（SEC）对某中国公民涉嫌内幕交易的起诉；然后是6月26日，美国法院对高通前高管汪某内幕交易案作出刑事判决。华人因内幕交易被SEC 或者美国司法部起诉的案例并不少见，通过盘点这些历史案例，我们不仅可以了解SEC 近年来在打击内幕交易方面最新情况、体会人间百态、感悟人性使然，更重要的是可以从中发现，铲除内幕交易这一毒瘤对资本市场诚信建设的重要性和实现这一目标的艰巨性。

案件盘点，看人间百态。通过SEC 网站所提供的公开信息，我们盘点一下那些被SEC 调查并起诉的、涉及中概股公司或华裔的内幕交易案件：

2015年6月26，高通公司前执行副总裁兼全球商业运营部总裁汪某因内幕交易、洗钱和妨碍司法等罪名被法院判处有期徒刑18个月，并处罚款50万美元。汪某已于去年7月承认从事内幕交易，非法获利24万美元，其并说服了他的股票经纪人和兄弟帮助掩盖这一骗局，他的股票经纪人也承认合谋妨碍司法和洗钱，并将于2015年7月17日被宣判，此前美国司法部已对汪某的兄弟已发出了通缉令；汪某从落后的农村走出，从安徽大学到人民大学法学硕士再赴美留学弗吉尼亚大学获法学硕士，而后进入美国顶级律师事务所，再就职高通不断晋升，被誉为“跨国公司华人高管第一人”； 2013年9月23日SEC 和美国司法部分别同时起诉被告，媒体报道称SEC 此举是“杀猴儆鸡”。

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将军日成

2015年6月23日， SEC对一名中国公民H提及诉讼，指控其涉嫌利用奇虎360私有化方案进行内幕交易，获利超100万美元。目前，该投资者的股票经纪账户已被冻结，有媒体报道指出此被告是四三九九网络股份有限公司董事长兼总经理;奇虎360私有化的信息是于2015年6月17日公布，没想到SEC 竟然在一周左右时间锁定并起诉内幕交易，不能不说是神速。

将军日成

2015年4月29日， SEC起诉两名中国人涉嫌在58同城和赶集网并购交易过程中涉嫌内幕交易，而这起并购交易是2015年4月14日才正式对外公告， SEC 在不到两周时间内锁定内幕交易并提出诉讼。

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2012年10月12日，SEC公告称，已与香港Well Advantage公司就“中海油-尼克森证券内幕交易案”达成和解，被告已同意支付总额为1400多万美元的非法获利和罚款。Well Advantage系中国富豪张某的个人海外投资公司;2012年7月27日SEC提及诉讼，称于2012年7月19日和7月22日被告大笔购入尼克森公司股票，被告于2012年7月23日中海油公布对尼克森收购交易抛售这些股票，所有被告非法获利超过1300万美元，其中Well Advantage公司非法获利超过700万美元。

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2012年4月4日，SEC 对6名中国人提及诉讼，指控他们在众品食业私有化交易中内幕交易，全部嫌疑人获利超920万美元，目前这6名嫌疑人的账户均已被冻结;这是又一起中概私有化过程中爆发的内幕交易;而这起中概私有化公告的时间是2012年3月27日，又是仅仅一周左右时间SEC 就快速锁定内幕交易嫌疑人并提及诉讼。

将军日成

2011年12月5日， SEC 起诉四名中国人在环球雅思被培生教育集团并购私有化退市中涉嫌内幕交易，涉案金额约270万美元;而该起并购是在2011年11月21日宣布的， SEC 在两周左右时间锁定涉嫌内幕交易人员，并提起诉讼。

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2007年5月10日， SEC 起诉大摩华裔分析师王某和其在ING 的丈夫陈某从2005年12月到2007年3月期间涉嫌系列内幕交易;这对华人年轻夫妇在2007年5月被联邦调查局逮捕，随后被保释;他们的儿子于6月出生;9月夫妇对共谋罪和内部交易罪认罪，夫妇俩被判一年半有期徒刑，法官进行判决后，允许他们先后服刑，以便能够轮流照顾幼子;法官还判决他们上缴61.1万美元赃款;法官表示，这一案件的唯一解释即是当事人的贪婪。

将军日成

2007年5月8日SEC 起诉一对香港夫妇涉及新闻集团收购道琼斯的内幕交易，被告从未买过道琼斯股票，但却在4月13至30日间买进了41.5万股道琼斯股票，而其当时已获得关于新闻集团即将提出收购的“重要的非公开信息”;道琼斯股价在新闻集团收购要约公布前一个交易日收于36.33美元，但在5月1日公布后则跳涨至55美元上方，5月4日，被告抛售总价值约2千3百万美元的股票，非法获利接近820万美元，美国道琼斯公司董事、香港东亚银行主席李某疑泄漏并购消息也因此成为被告;2008年2月5日被告和SEC达成和解赔偿2千3百万美元。

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2007年9月6日SEC 对UT斯达康高管薛某提及诉讼，指控被告于2005年9月和10月期间，通过得知内幕消息在消息发布前卖出股票，避免了42万余美元的损失;被告和SEC达成和解协议，薛某同意将其420,226美元的收入上缴，同时支付31万美元的罚款，加上利息共计87.2万美元。

将军日成

2005年1月25日，SEC起诉网易一名前高管梁某，指控称，梁某在该公司准备发布其2003财年第三季度收益报告前已经获悉其所在部门收入将低于预期，并于公司发布收益报告的前两天售出了47,000股网易股票，从而避免了70万美元的个人损失;被告支付35.5129万美元的民事罚款﹐并归还交易所得的本息共计73.1169万美元，处罚还包括在5年内不允许在上市公司内担任负责人或董事。